出自:证券基础知识

经纪人的执业行为中，错误的是（）。
A:向客户介绍证券公司的基本情况
B:不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C:为客户之间的融资提供担保
D:不得与客户约定分享投资收益
证券市场按照原市场功能的不同，可以划分为（　）。
A:发行市场和流通市场
B:一级市场和二级市场
C:初级市场和次级市场
D:一板市场和二板市场
股票的特征有（）。
A:收益性、风险性
B:流动性
C:参与性
D:永久性
何谓拔档？
根据我国《证券法》的规定，（）是设立证券登记结算机构应当具备的条件。
A:自有资金不少于人民币2亿元
B:管理和公布市场信息
C:具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施
D:主要管理人员和业务人员必须具有证券业从业资格
根据规定（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A:60%
B:70%
C:80%
D:90%
一般把债券利息的支付分为一次性付息和分期付息两大类。（）
我国《证券法》规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当竞争手段招揽承销业务的，给予警告、没收违法所得，可以并处（）的罚款。
A:10～30万元
B:30～60万元
C:20～60万元
D:20～50万元
（）是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算利息的金融合约。
A:远期利率协议
B:利率互换协议
C:利率期货
D:利率期权
证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。（）
对证券投资进行限制的主要目的是（）。
A:引导基金分散投资、降低风险
B:避免基金操纵市场
C:发挥基金引导市场的积极作用
D:增加基金资产的收益水平
中国证监会与中华人民共和国司法部发布的<<律师是无所谓从事证券法律业务管理办法>规定.鼓励满足（）条件的律师事务所从事证券法律业务
A:最近2年未因违法执业行为受到行政处罚.
B:已经办理有效的执业责任保险.
C:有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务.
D:内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好
投资管理就是投资决策的制定和执行。
关于基金收益分配原则，下列论述准确的是（）。
A:分配比例不得低于基金净收益的80％
B:采取现金分配时，每年至多一次
C:分配后基金份额净值不能低于面值
D:可以采用分配基金单位形式
清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）
A:票面价值
B:账面价值
C:内在价值
D:实际价值
按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（）。
A:契约型基金和公司型基金
B:封闭式基金和开放式基金
C:国债基金、股票基金、货币市场基金
D:成长型基金、收入型基金和平衡型基金
下列因素中，能够引起公司股票变动的是（）。
A:配股
B:增发股票
C:股票分割与合并
D:以上都有
企业年金基金财产以投资组合为单位按照（）计算。
A:历史价值
B:公允价值
C:市场价值
D:账面价值
银行间债市场利用（）进行日常交易。
A:银行柜台
B:交易所现有股票交易系统
C:全国外汇交易系统
D:中央国债登记公司的清算系统
注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有（　）
A:证券承销与保荐
B:证券自营
C:证券资产管理
D:证券投资咨询
估计公平市场价格的方法不包括（）。
A:交易前价格基准
B:交易后价格基准
C:平均价格基准
D:执行价格基准
可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（）。
A:股票交割
B:现金交割
C:混合交割
D:黄金交割
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。（）
极不平衡状况可以分成（）两类。
A:主观不平衡和客观不平衡
B:动态不平衡和静态不平衡
C:主动不平衡和被动不平衡
D:积极不平衡和消极不平衡
下列情况视为公司重大事件的是（）。 Ⅰ.公司的经营方针和经营范围的重大变化 Ⅱ.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定 Ⅲ.公司生产经营的外部条件发生的重大变化 Ⅳ.公司董事发生变动
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的是（）。
A:修改公司章程
B:增加或减少注册资本的决议
C:对发行公司债券作出决议
D:公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议
短空
证券公司的设立申请在获得批准后，应当先申请设立登记，然后向中国证监会申请经营证券业务许可证。
证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司（）等情况确定自营业务规模，可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。 Ⅰ.资产 Ⅱ.负债 Ⅲ.损益 Ⅳ.资本充足
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）以下的罚款。
A:一倍，二倍
B:一倍，三倍
C:一倍，五倍
D:二倍，五倍
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