出自:证券基础知识

在现实生活中,没有金融期权期货,有金融期货期权
依照《公司法》设立的有限责任公司，必须在公司名称中注明有限责任公司字样。
以下选项属于影响期权价值的因素的有（）。
A:合约标的市场价格
B:行权价格
C:波动率
D:剩余时间
E:无风险利率
从理论上说，将内嵌的权证从主体债券中分离出来，与主体债券分别进行独立交易是可行的。（）
上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规包括（）。 Ⅰ.《中华人民共和国公司法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《上市公司收购管理办法》 Ⅳ.《证券交易管理条例》
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券的风险性来源于__________（）
A:可预测的不利变化
B:无法预测的变化
C:更高的收益可能
D:未来状况的不确定性
反映股票基金风险大小的指标有（）。
A:贝塔值
B:标准差
C:持股集中度
D:持股数量
波浪理论认为第二浪的特点是成交量逐渐（），波动幅度渐渐（）。
A:萎缩；变窄
B:萎缩；变宽
C:扩张；变窄
D:扩张；变宽
美国存托凭证
总体而言，如果市场是有效的，那么债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了二者风险程度的差别。（）
股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。（）
根据《公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议。 Ⅰ.监事会 Ⅱ.理事会 Ⅲ.董事会 Ⅳ.股东大会或股东会
A:Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ
监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。Ⅰ.中国证监会的自律管理Ⅱ.证券公司的内部控制Ⅲ.证券监管机构的监管Ⅳ.证券交易所的监督
A:Ⅰ.Ⅱ
B:Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
证券公司申请融资融券业务试点的条件是（）。
A:经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B:公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，并且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
C:财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D:客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
以下决议必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过的有（）。
A:修改公司章程
B:增加或减少注册资本
C:公司合并、分立、解散
D:变更公司形式
通常情况下，再贴现率的下降必定使市场利率随之下降，股票价格相应提高。（）
以下为虚假财务报表的主要特征的有（）。
A:会计利润与应纳税所得额差别过大
B:期后事项异常，出现经常性的第四季度调整
C:财务报表中与再融资资格相关的财务指标各年度正好达到有关规定
D:以上均正确
市场风险是由于发行人和担保人等原因导致的债券价格损失。
未经基金托管人的同意，封闭式基金可以扩募或续期，但须经中国证监会批准。
关于基金临时报告，下列说法正确的是（）。
A:基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告，同时上报中国证监会
B:基金临时报告须经中国证监会核准后予以公告，同时上报上市的证券交易所
C:基金投资的上市公司出现重大事件，基金应编制临时报告并予以公告
D:基金投资的上市公司出现重大事件，由于上市公司已经公告，基金无需再进行公告
政府债券可分为中央政府债券和（）
A:国债
B:地方政府债券
C:专项债券
D:建设债券
若采取（）财政、货币政策，通常会造成股价下跌。
A:政府大幅提高税率
B:中央银行降低再贴现率
C:中央银行通过公开市场业务大量买入证券
D:中央银行调低法定存款准备金率
指数基金的收益一般高于市场平均收益率。
国家为了管理官方外汇储备成立了代表国家进行投资的（）。
A:信托投资公司
B:主权财富基金
C:国家开发银行
D:保险公司及保险资产管理公司
基金托管费通常按基金资产净值的一定比例提取。
证券交易所的职能包括（）。
A:根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
B:对证券（包括股票和公司债券）的上市交易申请行使审核权
C:上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D:公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
记账式国债可采取混合式和美国式招标的发行方式，1年（含1年）以上的国债采用美国式招标方式发行。（）
（　）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。
A:美式期权
B:欧式期权
C:看涨期权
D:看跌期权
经营风险的来源包括（）。
A:项目投资决策失误
B:不注意技术更新
C:不注意市场调查
D:销售决策失误
按照发行时证券的（）不同可将证券分为可转换债券和可转换优先股票两种。
A:性质
B:价格
C:数量
D:风险
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