出自:反洗钱

自然人客户不管是支取还是存入人民币单笔5万元以上时，银行都应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
（）负责起草会议通知，预订会议室，安排人员进行会议记录，并将会议通知、会议材料等在会议召开前提交反洗钱领导小组成员。
A:会计部
B:反洗钱领导小组
C:反洗钱工作办公室
D:办公室
保监会《保险机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中的“客户”是指（）。
根据《个人外汇管理办法实施细则》，境外个人经常项目项下非经营性结汇超过年度总额且结汇单笔等值5万美元以上的，应将结汇所得人民币资金（）。
A:交境外个人提现
B:划入境外个人的人民币账户
C:直接划转至交易对方的境内人民币账户
D:通过境外个人的人民币账户划转到交易对方的境内人民币账户
《华夏银行反洗钱协查工作实施细则》自（）起实施。
A:2013-3-1
B:2013-4-20
C:2013-4-15
D:2015-6-16
什么是资产负债比例管理？
根据《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有（　）之一的，由人民银行责令限期改正；情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款。
A:违反保密规定，泄露有关信息的
B:故意提供虚假材料的
C:拒绝、阻碍反洗钱检查的
D:未指定专人联络现场检查事项的
反洗钱全面检查的内容应包括（）
A:内部控制体系建设情况
B:客户身份识别工作情况
C:客户身份资料和交易记录保存情况
D:大额交易和可疑交易报告制度执行情况
E:宣传培训情况、内部审计情况
《反洗钱法》中所称金融机构，是指（）政策性银行，商业银行，信用合作社，保险公司等。
A:依法设立的从事金融业务的
B:依法设立从事存贷业务的
C:国务院批准设立的
D:从事金融服务的
下列交易或者行为中，保险公司应当作为可疑交易进行报告的有（）。
A:甲某最近一段时间频繁投保、退保。
B:乙某在某保险公司投保时不断询问该保险公司的核保、理赔、给付、退保规定，同时对其所要购买的保险产品的保障功能和投资收益也异常关注。
C:丙某要购买一种寿险，但是该险种与其所表述的需求明显不符，保险公司工作人员解释后，丙某仍坚持购买。
D:丁某最近一期保险费应缴2000元，他支付了5万元，并在第二天要求保险公司返还超出部分
反洗钱管理人员准入要求。（）
A:熟悉银行业务，具备多业务条线工作经验。至少需3—4年以上会计、信贷等岗位工作经历
B:具备计算机基础，熟悉综合业务系统
C:具备数据分析能力，具有一定的职业判断力
D:需通过金融业反洗钱岗位准入培训考试和省农信联社组织的反洗钱岗位从业资格考试
国务院反洗钱行政主管部门、国务院有关部门、机构和公安机关在反洗钱工作中应当相互配合。
中国人民银行总行收到金融机构核实名单确认申请之日起15个工作日内，将核实结果通知（）。
A:金融机构
B:总行
C:银联
D:银监会
中国人民银行于（）年成立了反洗钱监测分析中心。
A:2002
B:2003
C:2004
D:2008
华夏银行（）监督指导反洗钱内部控制制度有效实施。
A:会计部
B:反洗钱领导小组
C:总行
D:办公室
《反洗钱法》立法宗旨是（）。
A:发现洗钱犯罪
B:打击洗钱犯罪
C:预防洗钱活动
D:维护金融秩序
E:遏制洗钱犯罪及相关犯罪
以虚假宣传，欺骗方式募集社会公众资金，数额较大的，构成（）行为。
A:违法
B:犯罪
C:融资
D:集资诈骗
我国现有法律规定的洗钱罪的上游犯罪有（）种。
A:7
B:8
C:9
D:10
实施现场调查时，调查组可以查阅、复制被调查对象下列哪些资料（）
A:账户信息，包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户是提供的信息和资料
B:交易记录，包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证
C:其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料
D:其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料
交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构应当提交什么报告？
对关注类客户，应在标准型尽职调查措施基础上视情况采取如下加强型措施（）
A:在关注客户的业务关系存续期间.应当了解客户的资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，关注客户的金融交易活动
B:定期对其身份信患以及资金交易状况进行审核，并根据审棱结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级
C:定期审棱频率可根据各银行的实际情况进行确定。但应高于对正常类客户的审核频率
D:关注类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，重新对客户洗钱风险进行全面评估，及时调增客户洗钱风险等级，确认为可疑的。应及时报告可疑交易
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