出自:证券基础知识

（　）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
A:附有赎回选择权条款的债券
B:附有出售选择权条款的债券
C:附有可转换条款的债券
D:附有交换条款的债券
因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）
按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第5位的，即发生的费用大于基金净值十万分之一，应于发生时直接计入基金损益。（）
早期证券市场的形成与（）有关。
A:社会化大生产和商品经济的发展
B:股份制新发展
C:信用制度的发展
D:政府干预
我国《公司法》对公司治理机构的规范，是通过明确（）的权利和职责而达到的。
A:股东会
B:董事会
C:监事会
D:经理
一般情况下，基金单位价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格 也随之提高
目前在世界上各大交易所交易的股票指数期货品种有（）。
A:标准普尔500种股票价格综合指数期货
B:金融时报100种股票价格指数期货
C:恒生股票价格指数期货
D:NASDAQ股票价格指数期货
证券公司向客户融资，可以使用（）。 Ⅰ.自有资金 Ⅱ.客户资金账户内存放期达到规定时间的资金 Ⅲ.公司贷款所得 Ⅳ.客户信用交易担保资金账户内的资金
A:Ⅰ、Ⅲ
B:Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，股票就是一种设权证券。（）
股票股息的发放将引起公司（）的相应变化。
A:资产
B:负债
C:股东权益
D:股本
一切理论的适用性都是在市场中体现的，是市场在引领我们期货投资者，指引我们该怎么去做。任何太过偏信（）的操作行为都是违背市场本意的。
A:感性化周期理论
B:极端化周期理论
C:个性化周期理论
D:理性化周期理论
波浪理论认为（）在实际走势中调整幅度较大，而且还具有较大的杀伤力。
A:A浪
B:2浪
C:1浪
D:C浪
以下属于直接债券票面利率因素的是（）。
A:投资者的接受程度
B:债券的信用级别
C:利息的支付方式和计息方式
D:证券主管部门的管理和指导
在二级市场上，债券因具有固定的（），因而其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。
A:票面面值
B:票面利率
C:偿还期
D:偿还方式
基金销售机构从事基金销售活动，禁止从事下列（）活动。 Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 Ⅱ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅲ.通过赠送基金份额销售基金 Ⅳ.基金销售机构为基金投资人提供增值服务的，可以向基金投资人收取增值服务费
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
当（）时，市场时机选择者将选择高贝塔系数的证券组合。
A:预期市场行情上升
B:预期市场行情下跌
C:市场组合的实际预期收益率等于无风险利率
D:市场组合的实际预期收益率小于无风险利率
交易过户
下列关于上升三角形的说法，错误的是（）。
A:从形态上看，多方占优，空方较弱
B:上升三角形必须有两条聚拢的直线，即颈线
C:上升三角形的突破发生在顶点位置
D:上升三角形属于整理型态，很少是转势形态
证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。（）
技术分析理论认为，要获得大的利益，一定要同大多数人的行动不一致的是（）。
A:随机漫步理论
B:循环周期理论
C:相反理论
D:量价关系理论
从股票（）的角度来看，国际股票市场是由交易市场所在国的非居民公司发行股票所形成的市场。
A:交易者
B:购买者
C:投资人
D:发行人
积极型股票战略的核心思想是通过“时机抉择”技术达到减低风险、提高收益的投资目标。
关于债券的特征，下面说法错误的是（）。
A:偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人必须按时向债权人支付利息
B:流动性首先取决于市场对债券转让所提供的便利程度;其次还表现为债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失
C:一般来说，具有高度流动性的债券同时风险较大
D:一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券
关于证券公司依法履行诚信义务的说法，错误的是（）。
A:证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录
B:证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
C:证券公司可以利用他人名义持有、买卖股票
D:证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损
各类企业可参与股票配售，也可投资于股票二级市场。（）
可交换债券与可转换债券的不同之处有（）。
A:发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身
B:可转换债券侧重于债券融资，可交换债券更接近于股权融资
C:发行目的不同，前者的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目
D:所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股
证券市场的产生得益于（）的发展。
A:社会化大生产和商品经济
B:国家干预
C:股份制
D:信用制度
天价
证券公司的性质不应是（）
A:有限责任公司
B:无限责任公司
C:股份有限公司
D:我国《公司法》中所指公司
根据《中华人民共和国信托法》，受托人以（）为限向受益人承担支付信托利益的义务。
A:信托财产
B:其自有资产
C:信托合同约定的限度
D:其注册资本
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