出自:反洗钱

为境外对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应查看客户哪些身份证明文件？
A:经过公证的境外有效商业注册登记证明文件
B:其他与商业注册登记证明文件具有同等法律效力的可证明其机构开立的文件
C:董事会或董事、主要股东及有权人士的授权委托书
D:能够证明授权人有权授权的文件
金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以一万元以上五万元以下罚款。
工行宁夏分行反洗钱工作领导小组办公室的承担部门为（），三个专业小组的承担部门分别为：（）、（）、（）。
不能作为实名证件使用的有（）。
A:临时身份证
B:学生证
C:机动车驾驶证
D:介绍信
E:法定身份证件的复印件
金融机构应于每年或者每季度结束后的（）个工作日内向中国人民银行或者中国人民银行当地分支机构报告反洗钱非现场监管信息。
A:3
B:5
C:7
D:10
不属于非法经营银行承兑汇票贴现的作案特征有（）。
A:以个人名义申请贴现
B:招揽有资金需求的客户
C:将票据背书给受控制的贸易公司
D:为贴现银行预先联系转贴现银行
控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（）的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足（），但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。
下列哪个国家于2010年发布了《国家反洗钱战略》？（）
A:瑞士
B:英国
C:美国
D:中国
金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。
A:第三方
B:该金融机构和第三方共同
C:该金融机构
D:公安部门或者是工商行政管理部门
有权查询、冻结、扣划单位、个人存款的执法机关是（）
A:人民检察院
B:税务机关
C:公安机关
D:审计机关
公司内控体系的载体是公司的各项规章、制度、实务等，公司据此制定《内部控制执行手册》，并（）更新。
下列现场检查程序合法的是（）
A:中国人民银行或者其分支机构实施现场检查前，应填写现场检查立项审批表，列明检查对象、检查内容、时间安排等内容，经中国人民银行或者其分支机构反洗钱部门负责人批准后实施。
B:现场检查时，检查人员不得少于2人，并应向被检查单位出示现场检查通知书。
C:现场检查后，中国人民银行或者其分支机构应当制作现场检查意见书，送达被检查机构。
D:现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、改进意见与措施。
从形式上看，反洗钱检查与（）都是人民银行在履行反洗钱行政职责过程中，为实现特定的行政目的，而实施的收集资料、核实信息的行政行为。
以下哪项不是恐怖组织、恐怖分子进行恐怖融的行为的方式（）。
A:募集
B:占有
C:捐赠
D:使用
银行在为个人客户办理销户手续时应注意哪些要点？（）
A:对大额取现销户的，须在可疑交易报告中注明取现销户。
B:对大额转账销户的，在可疑交易报告中不必填写交易对手信息。
C:对由代理人办理销户的，应核对代理人的有效身份证件，有效身份证件如为身份证，应通过联网核查公民身份信息系统进行核查。
D:销户后，银行应该规定将客户销户资料归档保存。
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应中止为客户办理业务。
关于反洗钱调查的程序，下列说法正确的是（）
A:我国《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》（2006）规定了反洗钱调查的所有程序和调查措施
B:科学合理的调查程序，能保障反洗钱调查的顺利进行，提高行政效率
C:科学合理的调查程序，能保障反洗钱调查的合法性，确保行政相对人的合法权益不受侵害
D:反洗钱调查程序是指反洗钱调查主体在调查过程中所采用的方式和所遵循的步骤的总称
以下哪条不是反洗钱协查工作主要涉及的方面（）。
A:对中国人民银行要求协查的客户身份信息的核实和了解
B:根据具体的反洗钱调查内容，向中国人民银行提供调查所需资料
C:协助其他有权机关开展线索查询、相关资金扣划和冻结工作
D:根据相关规定需重点监控的客户信息汇总
抵押物被分割或者部分转让的，抵押权人可以就（）行使抵押权。
金融行动特别工作组（FATF）40＋9项建议没有关于大额报告制度的建议，因此英国、法国等欧洲国家没有建立大额交易报告制度。
下列选项中金融机构应当重新识别客户身份资料的有（）
A:客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。
B:客户行为或者交易情况出现异常的。
C:金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。
D:先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。
签订单个被保险人保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2 000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同时，保险公司应采取哪些客户身份识别措施。
银监会及其派出机构实施行政处罚遵循什么原则？
在证据可能灭失或以后难以取得的情况下，经检查组组长批准，检查组可以对被查机构有关证据材料予以先行登记保存
备案类账户主要包括哪两类账户？
反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制的制定和执行部门。
简述报案与移送的区别。
《中华人民共和国反洗钱法》规定，客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对（）的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
A:委托人
B:受委托人
C:代理人
D:被代理人
客户的住所地与经常居住地不一致的，应该登记哪个？（）
A:住所地
B:经常居住地
C:两个都登记
D:由客户自行选择
我国现行《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪有几类、多少种罪名？上游犯罪是那几类？
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