出自:证券基础知识

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列(措施。
A:向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
B:要求公司采取措施调整业务规模和资产负自结构，提高净资本水平
C:要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D:限制转让财产或在财产上设定其他权利
在美国，下列几种基金中，年管理费率最低的是（）。
A:债券基金
B:认股权证基金
C:股票基金
D:货币市场基金
成长型基金可以分为（）
A:稳健成长型基金
B:积极成长型基金
C:复合成长型基金
D:平衡成长型基金
关于认股权证论述不正确的是（）。
A:认股权证也称为股本权证
B:认股权证一般由基础证券的发行人发行
C:行权时不会增加股份公司的股本
D:我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证
证券投资者
影响可转换债券市场价格的主要因素有（）。
A:转换时间
B:理论价值
C:供求关系
D:普通股股价
净资本是根据证券公司的业务范围和公司资产负债的（）特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
A:流动性
B:安全性
C:盈利性
D:有效性
股票市场价洛的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
A:宏观经济因素
B:公司经营状况
C:供求关系
D:政治因素
目前，中证基金指数系列有7只指数，包证开放式基金指数和3个分类指数(中证股票型基金指数、中证混合型基金指数和中证债券型基金数)。（）
股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市时公司股本总额不少于人民币（）万元。
A:5000
B:6000
C:7000
D:8000
政府往往不会长期容忍严重的通货膨胀存在，一般会采取（）。
A:紧缩的货币政策，提高利率
B:宽松的货币政策，降低利率
C:紧缩的财政政策，降低政府支出
D:宽松的财政政策，提高政府支出
上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A:2
B:3
C:4
D:5
关于指数基金，下列说法正确的是（）
A:收益随证券价格指数上下波动
B:收益始终保持当期的市场平均收益水平
C:可以完全消除投资组合的非系统风险
D:可以作为避险套利的重要工具
群体心理学的研究对象并不是人类的“客观群体”，而是人类的（）。
A:主管群体
B:市场群体
C:心理群体
D:积极群体
证券发行市场的含义和作用证券市场分为发行市场和流通市场的依据是（）不同。
A:市场组织形式
B:市场的功能
C:市场参与主体
D:市场范围
下列选项不属于有限责任公司董事会职权的是（）。
A:决定公司的经营计划和投资方案
B:决定公司内部管理机构的设置
C:修改公司章程
D:决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项；根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人，并决定其报酬事项
在金融期权交易中买卖双方不会发生任何现金流转
银行登记模式、基金管理人登记模式和中央登记模式的共同点是过户代理人是最终的，并由其为投资者建立惟一的基金账户。
根据（），可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。
A:证券化的基础资产不同
B:资产证券化的地域分类
C:证券化产品的性质不同
D:证券化产品的金融属性不同
第一笔武士债券是（）在1970年12月发行的。
A:世界银行
B:亚洲开发银行
C:欧洲共同体
D:日本财政部
期权交易中的选择权，属于交易中的______（　）
A:买方
B:卖方
C:双方
D:第三方
可以参与股指期货交易的有（）。
A:股票型基金
B:混合型基金
C:保本基金
D:债券型基金
关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有（）。 Ⅰ.发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书 Ⅱ.认股书认购股数、金额、住所等内容由发起人填写，认股人签名、盖章 Ⅲ.招股说明书应当附有发起人制定的公司章程 Ⅳ.认股人应按照所认购股数缴纳股款
A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。 Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服蜙
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
在金融期货交易合约中，没有用标准化条款加以规定的内容是（）。
A:交易的标的物
B:合约规模
C:标价方法
D:价格水平
作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）
从我国债券市场发展的情况看，记账式国债和储蓄国债（电子式）这两个品种将在我国长期并存。（）
政府监管机构的模式有哪些？
普通股股东享有的权利有（）
A:公司重大决策参与权
B:选举管理者
C:了解公司经营状况
D:转让股票
关于国际证券市场发展趋势的表现，下列说法正确的有（）。
A:证券市场一体化
B:投资者法人化
C:金融机构分业化
D:金融风险复杂化
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