出自:证券基础知识

基金能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。（）
发行一级存托凭证的国内企业主要分两类：一类是含B股的国内上市公司，一类主要是在我国香港上市的内地公司。（）
限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。（）
证券公司在接受客户委托代客户买卖有价证券时，不仅要承担代理的责任，而且对于证券买卖后所形成损失，也需承担责任。
通常把盈利水平高的公司股票称为（）。
A:高增长股
B:绩优股
C:潜力股
D:红筹股
我国企业债券的发展大致经历了以下几个阶段（）。
A:萌芽期
B:发展期
C:停滞期
D:再度发展期
经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。（）
净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
A:65%
B:35%
C:50%
D:70%
中国证券业协会自1991年成立以来，共召开了（）次会员大会。
A:4
B:6
C:8
D:10
契约型基金与公司型基金的区别在于（）
A:资金的性质不同
B:投资者的地位不同
C:基金的营运依据不同
D:基金单位的价格决定因素不同
决定封闭式基金期限长短的因素主要包括（）
A:基金本身投资期限的长短
B:基金本身的流通份额，份额大，期限则长，反之则短
C:宏观经济的形势
D:基金本身的流通份额，份额小则易扩募、期限长；反之份额大期限则短
发行人、证券公司、保荐人在招募说明书、上市公告书、公司报告及其他文件中作出虚假陈述的可以处（）的罚款。
A:三十万元以上六十万元以下
B:三十万元以上五十万元以下
C:四十万元以上六十万元以下
D:三十万元以上八十万元以下
有限责任公司的业务执行机关是（）。
A:股东会
B:董事会
C:监事会
D:理事会
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为（）。 I.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 II.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 III.挪用基金投资者的交易资金和基金份额 IV.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
A:I、II、III、IV
B:I、II、IV
C:I、III、IV
D:I、II、III
关于代办股份转让系统的说明，正确的是（）。
A:代办股份转让系统又称"三板市场"
B:代办股份转让系统始建于2001年6月
C:证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市股份有限公司提供规范股份转让服务
D:代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任
银行间债券市场的交易产品包括（）
A:国债
B:国债回购
C:金融债
D:同业拆借
E:可转换债券
F:企业债券
创业板上市公司已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔（）公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。
A:10日
B:15日
C:20日
D:30日
我国企业在国内向个人和机构投资者发行的社会公众股有（）。
A:A股与B股
B:A股
C:B股
D:H股
关于基金管理人与基金托管人之间的关系，下列说法正确的是（）
A:管理人与托管人的关系式经营与监管的关系
B:基金管理人负债基金资产的经营；托管人负责基金资产的保管
C:基金管理人本身绝不实际接触和拥有基金资产，托管人依据基金管理机构的指令处置基金资产，并监督管理人的投资运作是否合法合规
D:基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责
当随机指标处于（）范围时为多方市场。
A:大于1小于100
B:小于50
C:大于50
D:小于80
（）是指客户用于冲抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去客户未了结融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额。
A:保证金可用余额
B:权利金
C:担保金
D:维持担保比例
市场操纵行为必然导致高额的市场冲击成本，即价格影响。
下列证券中属于我国国债种类的有（）。
A:财政债券
B:特种债券
C:可转换债
D:保值债券
证券经纪商需要对客户资料保密，是由于（）等原因。 Ⅰ.委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现 Ⅱ.如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任 Ⅲ.证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿 Ⅳ.证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ
D:Ⅲ、Ⅳ
财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（　）。
A:销售收入
B:产品价格
C:利润股息
D:资产总额
有限责任会计师事务所的实收资本不低于（）万元，合伙会计师事务所净资产不低于（）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。
A:100，50
B:200，100
C:200，50
D:300，100
外资股的发行对象包括（）。
A:外国投资者
B:香港投资者
C:澳门投资者
D:台湾投资者
自2007年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率均为Shibor，主要的远期品种为（）。
A:1M×4M
B:3M×6M
C:8M×12M
D:9M×12M
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