出自:证券基础知识

基金、股票与债券的区别具体有（）。
A:股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系
B:债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
C:基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具
D:基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票
经营证券经纪业务必须达到的要求包括（）。
A:未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务。
B:不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
C:不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。
D:妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。
不动产抵押公司债券是抵押证券的一种，信用公司债券属于无担保证（）券范畴。
（）是以流通股数作为权数来计算股价指数的。
A:深证综合指数
B:上证综合指数
C:深证成份股指数
D:上证180指数
某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98．5元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为：（）
A:9%
B:1.5%
C:6%
D:3%
我国《公司法》规定公司法定公积金累计额为公司注册资本（）以上的，可以不再提取。
A:25%
B:50%
C:60%
D:75%
股票基金实行投资组合的主要目的是提高收益。
财务管理内部控制要求，证券公司应建立、健全（）制度。
A:财务管理制度
B:信息系统管理制度
C:会计核算制度
D:资金计划控制制度
如果缺少规定的要件，股票就无法律效力，这体现了（）。
A:股票是要式证券
B:股票是资本证券
C:股票是综合权利证券
D:股票是有价证券
开放式基金的申购费只能在申购时收取。
何谓固盘？
无记名股票与记名股票的差别主要表现在（　）。
A:股东权利
B:股票的记载方式
C:股票名称
D:股票编号
16世纪安特卫普的证券交易所就进行了股票交易。
基金变更包括（）。
A:封闭式基金转为开放式基金
B:封闭式基金清算
C:封闭式基金扩募
D:封闭式基金续期
下列有关债券报价的说法，正确的是（）。
A:债券净价报价即买卖双方实际支付价格
B:净价报价未把利息累积因素从债券价格中剔除
C:全价报价的优点是所见即所得，比较方便
D:债券全价报价是扣除累计应付利息后的报价
可转换证券由于附有转股的选股权，因此具有不同的价值之分。下列关于可转换证券价值的说法正确的有（）。
A:可转换证券有投资价值、转换价值、理论价值及市场价值之分
B:可转换证券的投资价值是指当它作为具有转股选择权的一种证券的价值
C:可转换证券的转换价值等于标的股票市场价格与转换比例的比值
D:可转换证券的市场价值也就是可转换证券的市场价格
自基金终止之日起7个工作日内成立清算小组。
机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。
A:中国证监会
B:证券交易所
C:该人员所在机构
D:中国证券业协会
“处置效应”违背了股市中（）的原则，是投资的大敌。
A:顺势而为
B:逆势而为
C:主动为之
D:被动为之
基金财产不得用于（）等投资活动。
A:承销证券
B:向他人提供贷款或者提供担保
C:从事承担无限责任的投资
D:向其基金管理人出资
马柯威茨投资组合理论的主要缺陷有（）。
A:当证券数量较多时，基金输入所要求的估计量非常大
B:解的不稳定性
C:数据误差带来解的不可靠性
D:重新分配的成本高
证券持有人按照自己的需要转让证券换取现金的难易程度是证券的（）特征。
A:流通性
B:产权性
C:风险性
D:收益性
2007年8月，（）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A:国务院
B:中国人民银行
C:中国证监会
D:中国银监会
证券的基本功能不包括（）。
A:筹资一投资功能
B:规避风险功能
C:资本配置功能
D:定价功能
中央银行的货币政策手段包括（）。
A:存款准备金制度
B:发行国债
C:调节税率
D:再贴现政策、公开市场业务
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（）个交易日。
A:7
B:15
C:30
D:45
中期国债是指偿还期限在（　）。
A:1年以上10年以下
B:5年以上
C:3年以上
D:10年以内
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括（）。 I.现场检查 II.监管谈话 III.非现场检查 IV.窗口指导
A:II、IV
B:I、II、III、IV
C:I、III
D:I、II、III
申请证券执业证书的申请人不符合规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起（）日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。
A:15
B:20
C:30
D:60
股票最基本的特征是（）。
A:参与性
B:流动性
C:收益性
D:永久性
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