出自:反洗钱

公安局、检察院、法院等国家有权机关依法查询、冻结、扣划的涉及洗钱上游犯罪的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的客户可评定为（）。
A:高风险客户
B:中风险客户
C:低风险客户
D:无风险客户
以下关于验资账户验资不成功的说法不正确的是（）。
A:注册验资的临时存款账户在验资期间只收不付
B:注册验资资金的汇缴人应与出资人的名称一致
C:对公客户因注册验资或增资验资开立临时存款账户后，需要在临时存款账户有效期届满前退还资金的，应出具工商行政管理部门的证明
D:无法工商证明退还验资款项的，应在账户有效期届满前按原汇入资金名称及开户行办理退款销户手续
对于已封存的文件、资料，应加强保管措施，避免受到自然或人为的毁损、破坏，严禁任何人员擅自启用或（），待接到《解除封存通知书》后，方可正式解除封存。
A:更改
B:修改
C:改动
D:涂改
从融资主体划分，恐怖融资的表现形式分为哪几种类型（）
A:主体为恐怖组织，恐怖分子自身的融资行为。
B:有特定目的融资行为。
C:主体为他人或其它组织的融资行为。
D:无特定目的融资行为
中国人民财产保险公司在长沙新成立的分支机构的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）
A:中国人民银行长沙中心支行。
B:中国人民银行。
C:湖南省保监局。
D:保监会。
华夏银行在收到中国人民银行的调查通知后，需做好调查前准备工作包括：准备好现场调查需要的场所、设备，保证调查需要的档案资料（）提供，通知调查涉及机构、部门人员届时到位。
A:完整
B:正常
C:有效
D:及时
金融机构对于选项中哪些情况需要提交大额交易报告？（）
A:单笔或当日累计人民币交易10万元以上或者外币交易等值5千美元以上的现金收支
B:单笔或当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金收支
C:自然人银行账户之间单笔或当日累计人民币5万元以上或者外币等值1万美元以上的款项划转
D:自然人银行账户之间单笔或当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转
《反洗钱法》规定的对个人超过规定金额携带现金和无记名有价证券出入境通报制度与人民币和外币现钞携带出入境限额管理制度有何区别？
为防范不法分子从事洗钱等违规活动，《人民币银行结算账户管理办法》从哪些方面强化了账户管理？
客户洗钱风险等级分类的原则包括（）
A:全面性
B:定性与定量相结合
C:持续性
D:保密性
境外机构应当依法协助、配合驻在国家或地区司法机关和金融监管机构打击洗钱活动，依照法律、行政法规等有关规定协助司法机关、监管机构等部门（）客户存款。
A:查询
B:冻结
C:扣划
D:以上都是
保险销售行为现场同步录音录像过程中，保险销售从业人员向投保人履行明确说明义务及投保人作出明确肯定答复时，保险销售从业人员与投保人应（）。
开展反洗钱培训的培训对象应该包括（）
A:新员工
B:一线人员
C:中高级管理人员
D:营销人员
下列哪些联合国制定的公约对缔约国反洗钱工作制度提出了要求（）
A:《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》
B:《联合国制止向恐怖主义提供资助的攻击公约》
C:《联合国打击跨国有组织犯罪公约》
D:《联合国反腐败公约》
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按（）保存。
A:最短期限
B:不同期限
C:最长期限
D:永久
对于上游犯罪状况，金融机构可参考我国有关部门以及金融行动特别工作组等国际权威组织发布的信息，下列不属于重点关注的国家或地区的是（）。
A:存在较严重恐怖活动的国家或地区
B:已加入FATF组织的成员国
C:存在严重的毒品、走私犯罪的国家或地区
D:存在严重的金融诈骗、海盗等犯罪活动的国家或地发起
保险公司在办理（）业务时，履行客户身份识别义务不适用本办法。
A:财产保险
B:人寿保险
C:车险
D:再保险
银监会或其派出机构负责人或主席会议、局长会议根据行政处罚审查结果，可能做出的决定有哪几种？
什么是金融约束？
根据《反洗钱法》，应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其履行反洗钱义务和对其监管管理的具体办法由：（）
A:中国人民银行制定
B:中国人民银行会同国务院有关部门制定
C:国务院有关部门制定
D:国务院制定
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于（）。
A:金融市场管理
B:反洗钱行政调查
C:征信管理
D:公众查询
在反洗钱调查时，交易记录指什么？
商业银行应建立授信工作什么制度，明确规定各个授信部门、岗位的职责，对违法、违规造成的授信风险进行责任认定，并按规定对有关责任人进行处理。
我国《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》确定的大额和可疑交易报告主体（）
A:金融机构
B:特定非金融机构
C:完全符合金融行动特别工作组（FATF.“40＋9”建议要求
D:与金融行动特别工作组（FATF.“40＋9”建议要求并不完全一致
E:需要进一步扩展
反洗钱调查人员与被调查对象或者可疑交易活动有利害关系，可能影响公正调查的，应当回避。
金融机构怀疑客户.资金.交易或者试图进行的交易与恐怖活动犯罪的，无论所涉及资金金额或者财产价值大小，都应当提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。（）
对于主动到人民银行开户的存款人，如需实地核查的，会计人员应通知支行（），由其指定两名营销人员（至少有一名为正式员工）对该存款人进行实地核查工作，核查无误的，按规定为存款人办理开户。
A:总会计
B:营业室经理
C:主管营销行长
D:客户经理
法人、其他组织和个体工商户的控股股东或实际控制人信息，无关紧要，金融机构可以不去了解。
中国人民银行《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》规定的“可疑支付交易”情形有（）
A:6种情形
B:11种情形
C:14种情形
D:17种情形
中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以与金融机构（）、高级管理人员谈话，要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。
A:董事长
B:董事
C:监事
D:理事
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