出自:证券基础知识

证券投资者保护基金公司的职责有（）。
A:筹集、管理和运作资金
B:依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C:监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D:组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
可转换公司债券兼有（）性质。
A:债券
B:股票
C:经营权
D:支配权
常用的技术分析理论不包括（）。
A:道氏理论
B:波浪理论
C:移动平均线理论
D:证券组合理论
有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会会议至少每（）召开一次。
A:6个月
B:1年
C:2年
D:3年
证券业协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的（）。 Ⅰ.资格考试 Ⅱ.注册登记 Ⅲ.证书印制 Ⅳ.后续职业培训
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下面关于新中国债券市场的描述，正确的是（）。
A:新中国资本市场的萌生是在1978--1992年
B:1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位
C:自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制
D:2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响
投资管理过程中最为关键的环节是（）。
A:资产选择
B:资产配置
C:资产评估
D:资产置换
一般认为，基金起源于（），是在18世纪末l9世纪初产业革命的推动下出现的。
A:德国
B:美国
C:英国
D:日本
下列关于圆形底的说法，错误的是（）。
A:圆弧底是一个“反转型态”，显示一次巨大的升市即将来临
B:投资者可以在“圆弧底”升势转急之初逃出
C:假如“圆弧底”出现时，成交量并不是随着价格作弧形的增加，该型态不宜信赖，应该等待进一步的变化再作决定
D:和“圆弧顶”走势刚好相反
股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）
中国证监会在（）年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。
A:1993
B:1995
C:1997
D:1999
证券公司部门合岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。这是证券公司内部控制的（）原则。
A:健全性
B:合理性
C:制衡性
D:独立性
时间价值是金融期权价格的一个组成部分。（）
依照《中华人民共和国刑法》的规定，擅自发行股票或公司、企业债券属于（）。
A:妨害对公司、企业的管理秩序罪
B:非法发行股票和公司、企业债券罪
C:金融诈骗罪
D:渎职罪
关于存货周转率的论述正确的是（）。
A:固定资产周转率高，表明企业固定资产利用充分，同时也能表明企业固定资产投资得当，固定资产结构合理，能够充分发挥效率
B:固定资产周转率的分母采用固定资产净值，因此指标的比较将受到折旧方法和折旧年限的影响，应注意其可比性问题
C:固定资产周转率是反映企业固定资产周转情况，衡量固定资产利用效率的一项指标
D:以上论述均正确
下列关于流通国债的说法正确的有（）。
A:可以自由认购、自由转让
B:通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求
C:转让一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易
D:一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时被称为储蓄债券
多头、多头市场
证券市场的停滞阶段是（）。
A:20世纪初
B:1929～1933年
C:20世纪20年代至第二次世界大战结束
D:第二次世界大战后至20世纪60年代
中国证券业协会的自律管理职能包括（）。
A:对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
B:对会员单位的自律管理
C:对从业人员的自律管理
D:代办股份转让系统
证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。（）
关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是（）。
A:股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B:股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C:股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D:股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
通过募集形式设立股份有限公司时，首次公开发行的特定募集对象多于（）。
A:100人
B:200人
C:300人
D:400人
封闭式基金扩募的条件是（）。
A:基金运营业绩良好
B:基金资产规模大
C:基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚
D:基金份额持有人大会决议通过
何谓洗盘？
下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作 Ⅱ.督促和检查申报人履行对市场公开作出的相关承诺的情况 Ⅲ.督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况 Ⅳ.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
期货交易的做市商方式又称（）。
A:报价驱动方式
B:指令驱动方式
C:委托驱动方式
D:交易驱动方式
分公司所产生的民事责任由（）承担。
A:分公司
B:分公司负责人
C:分公司法人
D:总公司
商业银行有权决定是否发行次级定期债务作为（）。
A:核心资本
B:附属资本
C:二级资本
D:预备资本
对基金的交易行为免征印花税。
由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。
A:低风险证券
B:高风险证券
C:风险证券
D:无风险证券
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