出自:基金从业资格

（）是日常监管的重点。
A:内部控制监管
B:公司治理监管
C:基金准入
D:经营运作监管
（）在债券发行人和债券投资人之间起金融中介的作用。
A:证券交易所
B:上市公司
C:债券承销商
D:中央银行
个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象（）人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象（）人以上的，应当依法追究刑事责任。
A:20：100
B:30；150
C:40；200
D:50：250
证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是（）。
A:代理委托人从事证券投资
B:与委托人约定分担证券投资损失
C:买卖本咨询机构提供的上市股票
D:举办证券咨询分析会
下列资产配置行为不属于战术资产配置的是（）。
A:确定大类资产的投资比例
B:寻找合适的入市时机
C:调整短期内业绩不理想的股票
D:关注投资证券近期波动情况
基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作，以下属于不恰当授权的是（）。
A:基金经理A在休闲期间，私自授权基金经理B代他管理基金
B:总经理缺位期间，董事会授权某副总经理代行总经理职责
C:总经理授权某总经理分管市场销售业务
D:股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项
朱某打算在未来三年每年年初存入2000元，年利率2％，单利计息，则在第三年年末存款的终值是（）元。
A:120.86
B:624320
C:6240.00
D:6606.60
公司因将股份奖励给本公司职工而收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的（）。
A:5％
B:10％
C:15％
D:20％
一只无风险零息债券面值为100元，2年后到期，当前的2年期市场利率为3．95％，则该债券的合理市场价格为（）元。
A:92.10
B:92.54
C:92.68
D:92.80
单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。
A:5％
B:10％
C:15％
D:20％
（）是制定投资政策说明书的关键环节。
A:分析投资者财务状况
B:分析投资者需求
C:分析投资限制
D:分析投资者偏好
证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过（）。
A:1：5
B:5：1
C:1：10
D:10：1
下列关于混合基金的风险管理，说法正确的是（）。
A:偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高
B:偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率较低
C:偏债型基金的风险较低，预期收益率较高
D:偏债型基金的风险较高，预期收益率较低
基金管理人收取一定管理费，基金托管人收取一定托管费，基金投资者则在基金投资收益扣除管理费和托管费等相关费用之后，按份额比例享有基金资产净值。这体现了基金（）的特点。
A:独立托管、保障安全
B:利益共享、风险共担
C:集合理财、专业管理
D:组合投资、分散风险
依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》经备案的私募基金可以申请开立（）相关的账户。
A:基金
B:银行
C:期货
D:证券
在我国，基金管理人只能由依法设立（）担任。
A:商业银行
B:保险公司
C:基金管理公司
D:信托公司
（）是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息。
A:半强有效市场
B:弱有效市场
C:半弱有效市场
D:强有效市场
股权投资基金被投资企业项目在境内申报上市的流程包括（）。 Ⅰ．成立股份公司并进行上市前辅导 Ⅱ．上市申报和核准 Ⅲ．促销和发行 Ⅳ．股票上市及后续
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
在平台上进行个人网银的证书用户证书注销操作后（）。
A:将影响用户状态，
B:将会无法登录网银，
C:会影响用户状态且无法登录网银
自上而下股票投资策略在实际应用中，不包括（）。
A:根据宏观经济研究决定大类资产配置
B:从周期非敏感型行业转换为周期敏感型行业，从而获得板块的差额收益
C:运用基本面分析深入研究个股的投资价值
D:转换价值股和成长股的投资比例，追求风格收益
下列关于交易型开放式指数基金的说法不正确的是（）
A:以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B:本质上是一种指数基金
C:可以进行套利交易
D:会出现大幅折价或溢价交易现象
风险越大的证券收益一定越大。
（）基金业协会发布了《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，对加强信息报送作出要求。
A:2016年5月1日
B:2016年2月5日
C:2016年8月1日
D:2013年6月1日
下列各项中不属于基金会计核算的主要内容的是（）。
A:权益核算
B:利润核算
C:风险核算
D:基金申购与赎回核算
（）是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度。
A:投资期限
B:收益要求
C:流动性
D:风险容忍度
下列金融产品中，信息披露程度最高的是（）。
A:银行理财产品
B:银行储蓄存款
C:基金
D:券商集合计划
在金融期货交易中，买卖双方成交时所交纳的保证金称作维持保证金（）
下列关于现金差额相关内容的说法，不正确的是（）。
A:T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告
B:现金差额的数值只可能为正
C:T日投资者申购和赎回基金份额时，需按现金差额进行资金的清算交收
D:投资者申购的现金差额为正，该投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金
基金管理公司主要股东须持续经营（）个以上完整的会计年度。
A:2
B:3
C:4
D:5
国务院证券监督管理机构工作人员在任职期间，或者离职后在（）规定的期限内，不得在被监管的机构中担任职务。
A:《合同法》
B:《公务员法》
C:《国务院关于国家行政机关工作人员的奖惩暂行规定》
D:《国家公务员暂行条例》
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