出自:期货法律法规

期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾（）年。
A:2
B:3
C:5
D:7
期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。
A:公开
B:公平
C:公正
D:公允
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
期货纠纷案件中，当期货公司为债务人，人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金帐户中的资金，但可以冻结、划拨专用结算帐户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金。（）
中国期货业协会、期货交易所依法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。（）
期货交易人未依法申报交易数量与持有部位，依期货交易法应处以（）
A:一年以下有期徒刑，得并科新台币180万元罚金
B:三年以下有期徒刑，得并科新台币200万元罚金
C:新台币十二万元以上，六十万元以下罚锾
D:七年以下有期徒刑，得并科新台币300万元罚金
证券公司从事介绍业务，应当接受（）的监督管理。
A:中国证监会及其派出机构
B:期货业协会
C:证券交易所
D:期货交易所
期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（）。
A:以本人名义从事期货交易
B:泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息
C:代理客户从事期货交易
D:利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益
公司的工作人员利用职务的便利，夺取他人财物数额较大的处（）年以下有期徒刑或拘役。
A:1
B:3
C:5
D:7
期货公司解聘会计师事务所的，无须说明理由。（）
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的制定，有助于（）。
A:完善公司治理结构，加强内部控制和风险管理
B:促进期货公司依法稳健经营
C:维护期货投资者和合法权益
D:改善市场融资状况
期货投资者保障基金可以运用于（　）。
A:购买中央级金融机构发行的金融债券
B:银行存款
C:购买国债
D:购买巾央银行票据
期货交易所合并可以采取（）两种方式。
A:吸收合并
B:新设合并
C:重组合并
D:联网合并
期货公司有下列（　）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
A:进行混码交易的
B:任用不具备资格的期货从业人员的
C:不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
D:违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，其原因可能是（）。
A:该期货公司的注册资本不符合法律规定
B:王某、赵某和李某的期货或者证券从业时间不符合法律规定
C:李某因违法犯罪受到刑事处罚
D:王某、赵某和李某中具有期货从业人员资格的人数不符合法律规定
董事长和总经理可由一人兼任。（）
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（）
依期货交易法施行细则，下列何者为「非必要交易」？（）
A:为客户进行全权委托交易
B:当日冲销之比例过高
C:受托从事未经公告之国外期货交易种类
D:以上皆是
取得经理层人员任职资格的人员，担任董事（不包括独立董事）、监事、营业部负责人职务，需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。（）
期货从业人员出现（）的情况时，机构应在10个工作日内向中国期货业协会报告。
A:期货从业人员被解聘
B:期货从业人员死亡
C:期货从业人员辞职、退休
D:期货从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定的行为
根据《期货交易所管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式是（）
A:由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权
B:期货公司先以该客户的保证金承担违约责任
C:客户保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任
D:期货公司依法代为客户承担违约责任后，可以直接向有管辖权的人民法院提起民事诉讼，要求客户偿还
公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。
A:会员大会
B:理事会
C:董事会
D:股东大会
对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，但扣减分数最多不超过15分。（）
期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。（）
期货公司风险监管指标不包括（）。
A:最低额度保证金
B:净资本与净资产的比例
C:负债与净资产的比例
D:规定的最低限额的结算准备金要求
期货公司应当持续符合以下（）的风险监管指标标准。
A:净资本不得低于人民币2500万元
B:净资本不得低于客户权益总额的6%
C:净资本与净资产的比例不得低于60%
D:负债与净资产的比例不得高于150%
《期货交易所管理办法》自（）起施行，1999年8月31日发布的老办法同时废止。
A:2001年10月1日
B:2007年4月15日
C:2002年10月1日
D:2002年5月1日
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。（）
首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。（）
下列不属于期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件的是（）。
A:具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等
B:注册资本不低于人民币3000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
C:董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上
D:控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度
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