出自:证券发行与承销

申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求，如申请上市的企业（）。
A:工业固体废物和危险废物安全处置率均达到85%
B:工业固体废物和危险废物安全处置率均达到95%以上
C:环保设施稳定运转率达到100%
D:环保设施稳定运转率达到95%以上
国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请时净资产不少于（）亿元人民币。
A:2
B:3
C:4
D:5
当注册会计师出具（）的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。
A:保留意见
B:否定意见
C:拒绝表示意见
D:无保留意见
监事会每（）至少召开一次会议。
A:3个月
B:6个月
C:9个月
D:1年
企业价值的表现形式以持续经营为前提的是（）
A:账面价值
B:破产价值
C:收购价值
D:以上都不正确
管理层讨论与分析应选择使用逐年比较、同行业对比分析等便于理解的形式进行分析。（）
发行人应在短期融资券发行日前2个工作日，通过中国货币网披露相关发行信息。（）
境外注册的会计师事务所申请银行、证券、保险业务临时许可证，应当具备下列哪些条件？（）
A:有相关行业的审计经验（指在国外）
B:国际会计师事务所
C:熟悉中国相关行业情况
D:注册资本在1000万美元以上
在公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中应披露每股收益的（）
A:基本每股收益
B:平均每股收益
C:稀释每股收益
D:优先每股收益
持续督导期届满，保荐机构可继续完成尚未完结的保荐工作。（）
上市公司当年亏损，证券交易所应暂停其可转换公司债券上市。（）
企业集团财务公司可以承销集团发行的企业债券。（）
下列属于利用留存收益筹资特点的是（）。
A:从未分配利润筹资资金，筹资成本较低
B:未分配利润筹资不会稀释原有股东的每股收益和控制权
C:未分配利润筹资不能使股东获得税收上的好处
D:股利支付过少有利于吸引股利偏好型的机构投资者
公司解散或被宣告破产的，证券交易所必须终止该公司的公司债券上市交易。（）
公司上市后在进行信息披露时，可以以新闻发布会或答记者问等形式代替信息披露业务。（）
非职工代表董事有股东大会选举或更换，任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。
A:2
B:3
C:4
D:5
发行人申请首次在创业板公开发行股票，应符合（）。
A:依法设立且持续经营三年以上
B:最近两年持续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元
C:最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损
D:发行后股本总额不少于3000万元
新股发行体制第一阶段改革主要推出的措施有（）。
A:完善询价和申购的报价约束机制
B:优化网上发行机制
C:对网上单个申购账户设定上限
D:加强新股认购风险提示
下列关于招股说明书中应披露的董事、监事、高级管理人员与核心技术人员情况的说法中，正确的是（）。
A:发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况
B:发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近1年从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等
C:发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。没有兼职的，应予以声明
D:发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出持有人姓名，近3年所持股份的增减变动以及所持股份的质押或冻结情况
证监会可以对（）等特殊行业上市公司的信息披露做出特别规定。
A:农产品
B:金融、房地产
C:运输
D:以上都不对
招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，以下说明正确的是（）。
A:于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明
B:主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见
C:如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告
D:如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的，中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否提交发审会讨论
管理层讨论与分析只应包括发行人财务状况、盈利能力及现金流量在报告期内情况及未来趋势等财务因素。（）
以租赁方式取得的土地不得转让、转租和抵押。（）
资本“三原则”是指（）。
A:资本法定原则
B:资本确定原则
C:资本维持原则
D:资本不变原则
高级管理人员是指（）。
A:公司的经理
B:副经理
C:财务负责人
D:上市公司董事会秘书
在新股申请发行中，申请文件一经受理，发行人及其中介机构依法承担法律责任，不得擅自改动已提交的文件。（）
根据《证券法》，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，对其处罚包括（）。
A:责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B:责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
C:没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
D:没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上50万元以下的罚款
更换后的律师或律师事务所应对原法律意见书和律师工作报告的真实性和合法性发表意见。（）
发行人应在招股说明书及其摘要披露后（）日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。
A:5
B:10
C:15
D:20
证券公司应遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。
A:保密性
B:防火墙
C:条块管理
D:业务控制
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