出自:证券交易

股份初始登记包括（）等。
A:首次公开发行登记
B:增发新股登记
C:送股（或转增股本）登记
D:配股登记
股份报价转让不提供集中撮合成交服务。（）
市价委托的优点有（）。
A:没有价格上的限制
B:有利于客户实现预期投资计划
C:证券经纪商执行委托指令比较容易
D:成交迅速且成交率高
下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有（）。
A:报价驱动下，证券买价和卖价都由做市商给出
B:报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者
C:指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方力量直接决定
D:指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系
在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（）。
A:按合同约定承担投资风险
B:保证委托资产来源及用途的合法性
C:不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
D:不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额
2008年，深圳证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购。（）
证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担（　）的法律责任。
A:责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B:没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
C:情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款
上海证券交易所买断式回购交易按照（）进行申报。
A:交易的券种
B:证券账户
C:回购期限
D:价格
全国银行间债券市场买断式回购市场的参与者订立合同的书面形式包括（）交易系统生成的成交单或者合同书、信件和数据电文等形式。
A:全国银行间同业拆借中心
B:中国人民银行
C:中国结算公司
D:证券交易所
关于网上定价发行的认购成功者的确认方式，下面选项中正确的是（）。
A:按抽签决定认购成功者
B:按价格优先原则决定认购成功者
C:按时间优先原则决定认购成功者
D:按客户优先原则决定认购成功者
在深圳证券交易所，证券交易所会员取得席位后，享有的权利有（）。
A:进入证券交易所参与证券交易
B:每个席位自动享有一个交易单元的使用权
C:每个席位自动享有一个标准流速的使用权
D:每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权
在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于___________将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。
A:当日闭市前
B:当日闭市后
C:次日开市前
D:次日开市后
证券回购交易的实质是（）。
A:资金的贷出方暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息
B:证券市场的一种重要的融资方式
C:证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息
D:一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为
客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（）。
A:因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B:因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C:因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
D:证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
证券交易所普通会员和特殊会员都享有的权利有（）。
A:选举权和被选举权
B:参加会员大会
C:接受证券交易所提供的相关服务
D:对证券交易所事务的提议权和表决权
短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益，所谓“转期”是指（）。
A:用较早到期的债券换成到期日较晚的债券
B:用销售一种新债券来赎回旧债券
C:以高于买入的价格销售短期债券
D:以低于买入的价格销售短期债券
对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。（　）
大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖（）
根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（　）。
A:以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。
B:以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。
C:以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格
D:以对手价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。
按照现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。
在（）情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。
A:出租交易席位后
B:席位加入清算前
C:席位的清算路径发生变化
D:退回交易席位
交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。
A:交易席位
B:交易单元
C:交易业务单位
D:普通席位
深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有（）品种。
A:1天
B:2天
C:3天
D:7天
上海证券交易所债券市场普通投资者可以参与交易的债券产品有（）。
A:国债
B:地方政府债
C:可转换公司债券
D:分离债
证券交易所的交易席位实质包含了（　）的含义。
A:经营权限
B:席位资格
C:交易资格
D:基金账户
上海证券交易所规定上市公司召开股东大会审议下列（）事项的，应当向股东提供网络投票方式。
A:上市公司发行股票、可转换公司债券及中国证券监督管理委员会认可的其他证券品种
B:上市公司重大资产重组
C:上市公司以超过当次募集资金金额15%以上的闲置募集资金暂时用于补充流动资金
D:上市公司股权激励计划
固定收益平台交易采用（　）形式。
A:市价交易和限价交易
B:报价交易和询价交易
C:报价交易和限价交易
D:限价交易和询价交易
上海证券交易所和深圳证券交易所都规定（）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。
A:A股交易
B:债券交易
C:债券买断式回购交易
D:债券质押式回购交易
在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（　）
投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，（）起投资者可在其指定交易的上海证券交易所会员处查询到该转托管转入基金份额。
A:T日
B:T+1日
C:T+2日
D:T+3日
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