出自:证券基础知识

附有交换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的债券交换的选择权。（）
证券交易所具有（）等特征。
A:有固定的交易场所和交易时间
B:交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
C:自行决定交易价格
D:具有较高的成交速度和成交率
2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类，并建立以净资本为咳心的监管指标体系。（）
浮动利率债券是属于支付时间和支付金额都不确定的投资工具。
优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括（）
A:建立和完善独立董事制度
B:建立有效的激励和约束机制
C:强化基金托管人的职责
D:建立发行与管理的分工制度
E:公募发行基金份额
经纪业务内部控制的要求有（）。
A:重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等
B:加强经纪业务整体规划
C:加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
D:制定个性化的经纪业务服务规程
个人投资的公司债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税。（）
三只乌鸦形态均以（）开盘，以（）收盘。
A:跳低；下跌
B:跳低；跳高
C:跳高；下跌
D:跳高；跳高
在期货市场中，出于规避风险目的而进行交易的是（）
A:投机者
B:经纪商
C:套期保值者
D:期货交易所
具有竞争关系的经营者之间达成限制商品的生产数量或者销售数量的协议构成纵向垄断协议。
以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是______（　）
A:简单算术股价平均数
B:加权股价平均数
C:修正股价平均数
D:综合股价平均数
在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（）结算体制
A:独立法人
B:社团法人
C:会员法人
D:多级法人
基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币。
A:5000万元
B:1亿元
C:2亿元
D:3亿元
影响期货价格的主要因素有（）。
A:现货价格
B:交割选择权
C:红利
D:时间长短
随着新会计准则的实施，基金未实现估值增值（减值）作为公允价值变动损益计入当期损益，在会计上成为（）的。
A:可分配
B:不可分配
C:可增值
D:不可增值
两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。
A:互换
B:期货
C:期权
D:远期
（）又称为收益与波动性比率经，衡量投资组合实现收益率超过无风险利率的部分，除以投资组合风险。
A:夏普指数
B:特雷诺指数
C:詹森指数
D:单位风险回报率
证券投资基金的主要投资风险不包括（）
A:市场风险
B:管理能力风险
C:汇率风险
D:巨额赎回风险
高档五阴线不可能是（）根阴线。
A:4
B:5
C:6
D:7
下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。
A:证券市场是财产权利直接交换的场所
B:证券市场是价值直接交换的场所
C:证券市场是价值实现增值的场所
D:证券市场是风险直接交换的场所
证券公司经营（）中的任何一项，注册资本最低限额均为人民币1亿元。
A:证券经纪
B:证券自营
C:证券承销与保荐
D:证券投资咨询
《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（）。
A:建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投
B:建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场
C:健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益
D:以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标
根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。
A:2
B:1
C:3
D:半
在决定资产配置过程中，资产管理人必须受制于投资者的资产负债状况。
CAPM模型假设很多，并将影响风险的因子归为一个，即收益的不确定性。
艾略特将趋势分为（）个层次。
A:5
B:3
C:8
D:9
金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的（）。
A:跨期性
B:联动性
C:杠杆性
D:不确定性或高风险性
证券发行上市保荐制度是指由保荐机构及其保荐代表人负责发行人证券发行上市的推荐和辅导，经尽职调查核实公司发行文件资料的真实、准确和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度。（）
债券票面利率也称实际利率，是债券年利息与债券票面价值的比率。（　）
1929-1933年金融大危机后，美国国会通过了（）是银行业与证券业开始进入了分业经营的格局。
A:《金融服务现代化法案》
B:《格拉斯-斯蒂格尔法案》
C:《1933年证券法》
D:《1934年证券交易法》
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