出自:反洗钱

中国人民银行或者其省一级分支机构发现可疑交易活动需要调查核实的，可以向金融机构调查可疑交易活动涉及的什么内容？
金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对于高风险的客户或账户，至少应（）审核一次。
A:每季度
B:每半年
C:每一年
D:每三年
其他行业自律组织按照中国人民银行、国务院有关金融监督管理机构的规定对从业机构提出建立健全反洗钱内控制度的要求，配合中国互联网金融协会推动从业机构之间的业务交流和（）。
A:业务共享
B:资源共享
C:信息共享
负责支付交易报告工作的监督和管理的是：（）
A:中国人民银行及其分支机构。
B:各金融机构总行。
C:中国人民银行分支机构。
D:各金融机构营业网点。
政府机构、军队等客户可直接认定为（）客户。
A:低风险
B:较低风险
C:中风险
D:较高风险
美国金融情报中心是“美国金融犯罪执法网络（FinCEN）。
按救济的实施主体性质不同，对反洗钱调查违法的救济途径可分为立法救济、行政救济和司法救济。
境外单位客户向境外注册登记机关或通过经华夏银行认可的注册代理人核实或查验客户注册资料时不要求客户提供的资料是（）。
A:最新章程
B:股东结构
C:业务范围
D:高层人数
金融机构不能降低客户身份识别的频率和强度。
存款人可以通过一般存款帐户办理（）业务。
A:转帐转入结算
B:现金缴存
C:现金支取
D:转帐转出结算
（）是指根据阶段性工作需要，对某项特定业务领域或某项管理工作要求进行的检查。
A:全面检查
B:专项检查
C:常规检查
D:现场检查
什么叫做“双罚制”原则？
各营业网点在以开立帐户等方式与客户建立业务关系，为未在本行开立帐户的客户办理现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上业务时，应做到：（）
A:应核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件，
B:登记客户身份基本信息，
C:联机打印身份证核查记录，
D:并留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件。
E:以上都需要
被检查单位可以就检查发现的问题做出解释，对检查组初具的《执法检查事实认定书》，可以在规定时限内提出（）检查组必须予以核实。
A:陈述和申请变意见
B:口头建议
C:抗议
D:拒绝签字
个人外汇账户按账户性质区分为哪些账户？
A:外汇结算账户
B:经常项目账户
C:资本项目账户
D:外汇储蓄账户
《现场检查意见告知书》应以检查事实为依据，符合反洗钱法律法规和规章规定，内容应包括（）、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定和（）。
A:检查时间
B:检查事项
C:检查内容
D:对被查单位处理的初步意见
金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交（）指定的机构。
A:中国人民银行
B:中国银行业监督管理委员会
C:中国证券监督管理委员会
D:中国保险监督管理委员会
银行在办理委托收款时应关注收款人的经营范围、经营规模、业务特点等身份与所收款项的来源相符。
人民法院办理查询、冻结、扣划时（）可不作为审核的要件。
A:法律文书
B:工作证或身份证
C:执行公务证
D:驾驶证
在反洗钱调查时，经调查不能排除洗钱嫌疑的，应当以书面形式向有管辖权的（）报案。
A:侦查机关
B:司法机关
C:公安部门
D:检察机关
客户与证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、保险公司等进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由（）机构按规定向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。
A:所在机构
B:城市信用合作社、农村信用合作社
C:邮政储汇机构
D:政策性银行
商业银行办理个人储蓄存款业务，应当遵循存款自愿、取款自由、（）、为存款人保密的原则。
A:安全管理
B:公平竞争
C:存款有息
D:账户实名
证券经营机构通过银行（）大量拆借（）资金，属于可疑交易情形。
A:偶然；本币
B:频繁；本币
C:偶然；外汇
D:频繁；外汇
国务院金融监督管理机构在反洗钱工作中的职责有（）
A:参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章
B:对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
C:审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案
D:对所监督管理的金融机构的可疑交易开展调查
外汇贷款的贷前调查审核的识别要点是真实贸易背景
怎么解释洗钱行为的放置阶段？
中国保监会《人身保险销售误导行为认定指引》所称欺骗，是指人身保险公司、保险代理机构以及办理保险销售业务的人员，在人身保险业务活动中，违反《保险法》等法律、行政法规和中国保监会的有关规定，对有关保险产品的真实情况进行（）。
中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查，应当遵循（）的原则
A:合法
B:合理
C:效率
D:保密
省农信联社将定期或不定期通过现场与非现场访查等方式，核查行社国际业务反洗钱工作相关情况。若有以下情形之一的，省农信联社将暂停或终止与该行社的外汇清算代理关系。（）
A:行社未严格执行反洗钱和反恐怖融资等各项规章制度
B:行社反洗钱审查、监管和风险控制能力未达到相关要求
C:行社被列入当地监管、国际组织或外国政府的制裁名单
D:行社参与洗钱、贪污或资助恐怖主义等活动
金融机构、特定非金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当立即采取（）措施。
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