出自:证券基础知识

衡量公司竞争地位的技术优势分析中三种表现形式不包括（）。
A:硬件
B:软件
C:产品质量
D:服务
下列关于证券市场法律、法规的表述中，正确的是（）。 Ⅰ.证券交易所制定的规则属于自律性规则 Ⅱ.现行证券市场法律主要包括：《证券法》《证券投资基金法》《公司法》及《刑法》等 Ⅲ.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处罝条例》属于部门规章 Ⅳ.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
间接发行方式只适用于有既定发行对象或发行人知名度高、发行数量少、风险低的证券。（）
（）则要等到（）和持续缺口都被封闭后才会被封闭。
A:普通缺口，突破缺口
B:突破缺口，衰竭缺口
C:突破缺口，普通缺口
D:衰竭缺口，普通缺口
通常所说的交易所交易基金（ETF）专指（）。
A:可以在交易所上市交易的封闭式基金
B:可以在交易所上市的开放式基金
C:所有在有组织的交易所交易的封闭式基金
D:所有在有组织的交易所交易的开放式基金
证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括（）。 Ⅰ.项目负责人Ⅱ.合作内容Ⅲ.起止时间Ⅳ.版面安排或者节目时间段
A:Ⅰ.Ⅲ
B:Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
股票的现值就是股票未来收益的（　）。
A:期望价格
B:期望价值
C:当前价值
D:当前价格
普通股票的特征有（　）。
A:普通股票是最基本的股票
B:普通股票是最重要的股票
C:普通股票是标准的股票
D:普通股票是风险最大的股票
投资组合绩效由以下因素共同决定（）。
A:资产混合管理
B:资产类别收益
C:资产风险管理
D:资产配置
在我国，开放式基金赎回采用“未知价”法，按照“份额赎回曩的方式进行。
证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。
A:银行存款
B:购买国债
C:中央银行债券
D:中央级金融机构发行的金融债券
稳定的现金股利政策对公司现金管理有较高的要求，通常将那些经营业绩好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票被称为（）。
A:潜力股
B:蓝筹股
C:红筹股
D:H股
财务风险随公司负债率的上升而增大。（）
《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护（）及相关当事人的合法权益。
A:基金管理人
B:基金托管人
C:基金监管机构
D:基金份额持有人
互联网金融在我国的发展可划分为原有产品渠道场景网络化、大数据金融、人人金融几个阶段。
我国股份有限公司的税后利润分配原则是什么？
中华人民共和国证券法的核心旨在（）。
A:保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B:扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C:打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D:为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
集合票据指2个（含）以上（）个以下（含）具有法人资格的中小非金融企业联合发行的债务融资工具。
A:6
B:8
C:10
D:12
证券投资咨询业务人员分为（）。
A:证券分析师和客户经理
B:证券咨询师和证券分析师
C:证券研究员和投资顾问
D:证券投资顾问和证券分析师
下列不属于政府投资的作用的是（）。
A:弥补市场失灵，协调全社会的重大投资比例关系
B:推动经济发展和结构优化
C:扩大投资需求，促进经济增长
D:提升企业核心价值
《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括（）。 Ⅰ.政策风险 Ⅱ.市场风险 Ⅲ.系统风险 Ⅳ.违约风险
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管ADR所代表的基础证券，根据存券银行的指令领取红利或利息等。（）
证券承销业务可以采取代销或者包销方式。（）
当一个股票的股价在SAR指标上方并依托SAR指标一直向上运动时，投资者可以（）。
A:卖出
B:买入
C:持股待涨
D:无法确定
对于价格风险来说，（）是正确的。
A:既包括价格下跌也包括价格上升
B:不是投资者面临的主要风险
C:它不可能来自于市场价格的整体运动
D:可能来自于利率变化等因素
根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。（）
询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（）。 I.证券投资基金管理公司 II.证券公司 III.信托投资公司 IV.保险机构投资者
A:I、II、III
B:I、II、III、IV
C:I、II
D:II、III、IV
（）年无记名国债退出国债发行舞台。
A:1999
B:2000
C:2001
D:2002
《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（）。
A:开展证券业务的了解客户原则与适当性原则
B:规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益
C:从业人员不得直接或间接持股的规定
D:对自营业务，需要明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确自营业务的风险控制指标
外资参股证券公司应符合（）。
A:注册资本符合《证券法》规定
B:取得证券从业资格的人员不少于50人
C:有适当的内部控制技术系统
D:有符合条件的经营场所和合格的业务设施
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