出自:反洗钱

我国已签署和批准加入的涉及反洗钱及反恐融资问题的国际公约分别是哪几个公约（）
A:《联合国禁毒公约》
B:《联合国打击跨国有组织犯罪公约》
C:《联合国关于制止向恐怖主义提供资助的国际公约》
D:《联合国反腐败公约》
根据反洗钱规定，下列说法不正确的是（）
A:金融机构在与客户业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。
B:客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后应当至少保存五年。
C:金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国家工商行政管理部门。
D:金融机构在进行客户身份识别，认为有必要时，可以向公安、工商行政
根据有关存款实名证件的规定，下列哪些表述正确（）
A:外国公民可将护照作为实名证件
B:临时身份证也是有效的实名证件
C:不同年龄段的人都可用户口簿作为实名证件
D:国家公务员的工作证、司机的驾驶证可作实名证件
E:军人身份证件、武警身份证件可作为实名证件
金融机构判断该线索涉嫌犯罪，为及时有效地阻止和打击犯罪。应当及时以书面形式向（）报告，并同时报中国人民银行当地分支机构，以便协助公安机关开展侦查工作。
A:金融机构上一级机构
B:金融机构总部
C:中国银行业监督管理委员会
D:当地公安机关
属于党、团、工会设在单位的（）的，在开立专用存款账户时应出具该单位或有关部门的批文或证明。
A:组织机构经费
B:工会经费
C:福利费
D:社会保险费
对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构如何处理？（）
A:只需提交大额交易报告
B:只需提交可疑交易报告
C:可以只提交大额交易报告或可疑交易报告
D:应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告
将于2007年1月1日施行的《中华人民共和国反洗钱法》共七章三十七条。
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，下列哪些现象发生后，还须结合客户及其交易等信息进行分析，才能判断其是否为可疑交易（）
A:短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出
B:短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准
C:法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取汇款
D:自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款
E:长期闲置的账户突然启用且短期内出现大量资金收付
F:平常资金流量小的账户有资金流入且短期内出现大量资金收付
金融机构应当在大额交易发生后的（）个工作日内，通过规定途径报送大额交易报告
A:3
B:5
C:7
D:10
中国人民银行或者其省一级分支机构调查什么交易活动，可以询问谁，要求其说明情况。
A:金融机构的工作人员
B:企业工作人员
C:可疑
D:大额
在反洗钱调查中，金融机构享有的下列哪项权利的依据不是《反洗钱法》？（）
A:拒绝调查的权利
B:获得救济的权利
C:核对、补充和更正讯问笔录的权利
D:逾期自动解除冻结的权利
采取批量开卡方式的企业，对员工身份的真实性不承担责任。
金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。
当先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点时，金融机构应当重新识别客户。
法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币（）万元以上或外币等值20万美元以上的款项划。
A:100
B:200
C:300
D:500
简述成立调查组的要求。
《金融机构反洗钱规定》什么时间通过的？
保险公司应当在（）内对合同期限超过一年的人身保险新单业务进行回访，并及时记录回访情况。
根据人民银行有关开立个人银行账户出具的有效证件规定，下列哪些表述正确？（）
A:外国公民可将护照作为实名证件开立个人银行账户；
B:军人身份证件、武警身份证件可作为实名证件开立个人银行账户；
C:不同年龄段的人都可用户口簿作为实名证件开立个人银行账户；
D:在校学生的学生证可作实名证件开立个人银行账户；
反洗钱调查涉及的临时冻结不得超过2个工作日。
金融机构在配合反洗钱现场检查过程中故意提供虚假材料，情节严重的由人民银行处以二十万元以上五十万元以下罚款
各机构反洗钱岗位人员应协调配合，负责与辖属机构以及其他业务部门做好的（）调阅联系工作，并认真做好资料的交接登记工作。
A:材料
B:资料
C:文件
D:账户
根据国际反洗钱组织金融行动特别工作组（FATF）在其2003年修订的反洗钱《四十项建议》中指出，反洗钱国际合作应当包括（）。
A:加入并全面实施涉及反洗钱的国际公约
B:司法协助和引
C:参加国际或区域性反洗钱国际组织活动等
D:其他形式的合作
哪些机构应该履行反洗钱义务？
以下对反洗钱保密要求说法正确的有（）。
A:反洗钱调查涉及的部门多，环节多，泄密的风险大，因此，金融机构在配合反洗钱调查时应高度重视保密工作
B:对反洗钱调查相关内容的保密工作属于金融机构内部工作要求，不涉及违反国家法律问题
C:如果在协查过程中被洗钱分子知晓有关信息，他们将会改变洗钱活动的地点和方式，或暂时停止洗钱活动，导致洗钱案件线索中断，甚至重要证据的灭失，严重的还会影响到相关人员的人身安危
D:向客户泄露反洗钱调查事项属于严重违法犯罪行为，这回严重影响监管机构预防、监控洗钱活动和司法机关打击洗钱犯罪的有效性，还可能使金融机构和相关人员面临因协查工作泄密带来的法律风险
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。
A:1
B:3
C:5
D:10
中国人民银行依法履行哪些反洗钱监督管理职责（）
A:制定金融机构反洗钱规章
B:监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
C:在职责范围内调查可疑交易活动
D:向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动
金融机构“反洗钱内部控制制度建设情况”发生变化时，以下哪个行为是正确的。
A:金融机构应等到上报年度报表时才报告向中国人民银行或其当地分地机构上报
B:金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分地机构，而不必等到上报年度报表时才报告
C:年度结束后5个工作日内报告
D:年度结束后10个工作日内报告金融机构总部
反洗钱领导小组下设反洗钱工作办公室，其负责人兼任（）。
A:会计部总经理
B:合规部总经理
C:总行办公室主任
D:反洗钱工作办公室主任
商业银行实行市场调节价的服务项目及服务价格，由（）通过适当方式公布，接受社会监督。
A:物价管理部门
B:中国银行业监督管理委员会
C:中国银行业协会
D:中国人民银行
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