出自:证券基础知识

基金变更不包括（）。
A:封闭式基金转为开放式基金
B:封闭式基金清算
C:封闭式基金扩募
D:封闭式基金续期
下列属于自营业务经营风险的有（）。 I.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失 II.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失 III.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损 IV.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失
A:I、III
B:I、II、III、IV
C:I、II、IV
D:II、IV
根据金融期货交易中的大户报告制度，通常交易所大户报告限额（）。
A:小于限仓限额
B:等于限仓限额
C:大于限仓限额
D:小于或等于限仓限额
杜绝虚假承销行为是投资银行业务内部控制的一项内容。
下列有关自营业务的说法，正确的有（）。 I.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行 II.由非自营业务部门负责自营账户的管理 III.自营业务清算、统计应有专门人员执行 IV.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
A:I、II、III
B:I、II、III、IV
C:I、II、IV
D:II、IV
证券经纪业务可分为（）。 Ⅰ.柜台代理买卖 Ⅱ.证券登记结算公司代理买卖 Ⅲ.证券交易所代理买卖 Ⅳ.银行代理买卖
A:Ⅰ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券组合理论由（）创立，该理论解释了（）。
A:威廉•夏普；投资者应当如何构建有效的证券组合并从中选出最优的证券组合
B:威廉•夏普；有效市场上证券组合的价格是如何决定的
C:哈里•马柯维茨；投资者应当如何构建有效的证券组合并从中选出最优的证券组合
D:哈里•马柯维茨；有效市场上证券组合的价格是如何决定的
简单算术股价平均数的优点是计算简便，缺点是包括发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性；在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场（）有不同影响这一重要因素。
如果公司经营不善而破产，公司债券持有者（）股东收回本金。
A:晚于
B:优先于
C:同于
D:不确定
在证券交易所交易的证券投资基金是开放式基金。
一般来说，（）可以较好地评估经过合理多样化的投资组合。
A:标准差
B:系统风险
C:决定系数
D:单位风险回报率
我国记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行（又被称为跨市场发行）三种情况。（）
根据《证券法》规定，上市公司提交中期报告的时间是每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内。
A:2
B:3
C:4
D:5
利率期权
中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。
A:政策性
B:公开市场操作
C:投融资
D:保值
证券市场监管机构包括（）
A:国务院证券监督管理机构
B:国务院证券监督管理机构的派出机构
C:证券登记结算公司
D:行业协会
证券市场监管的对象包括（）
A:证券发行主体
B:证券投资者
C:证券经营机构
D:债券服务机构
债券A是面值为1000元、期限为1年的零息债券，市场价格为934.58元，则债券A的到期收益率是（）。
A:5%
B:6%
C:7%
D:8%
由于证券投资基金实行组合投资，因而能成功地回避各种市场风险。
为了让投资才乐于购买收益率不确定的资产，通常要向投资者支付一定的风险报酬，但是对于理性的投资者来说，这并不是必需的。
金融期货合约设计成标准化合约的目的之一是为了避免实物交割
（　）是与实物国债相对应的形式。
A:债券
B:凭证式国债
C:记帐式国债
D:货币国债
相对于持有债券，持有股票可以转移通货膨胀风险。
证券交易市场主要由（）构成。
A:证券交易所
B:票据交易所
C:场外交易市场
D:商品交易所
下列各项不属于内幕信息的是（）。
A:公司分配股利或者增资计划
B:公司债务担保的重大变更
C:公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D:公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%
证券交易所具有以下特征（）
A:通过公开竞价的方式决定交易价格
B:一般投资者可以直接进行交易所买卖证券
C:交易对象限于有价证券
D:本身可以买卖证券
债券基金股票基金货币基金等按照（）划分。
A:基金的组织形式
B:基金的运作方式
C:投资目标
D:投资标的
资产证券化的有利作用是（）。
A:提高了基础资产的流动性
B:改变发起人的资产结构
C:改善资产质量
D:加快发起人资金周转
世界证券交易所的公司化改革最早开始于（）。
A:美国
B:英国
C:瑞典
D:日本
收股息及红股
首页 <上一页 206 207 208 209 210 下一页> 尾页