出自:反洗钱

金融机构应结合行业特点、业务类型、经营规模、（）等实际情况，分解出某一基本要素所蕴含的风险子项。
A:客户范围
B:资金状况
C:经营状况
D:交易特点
关于反洗钱调查组，下列说法正确的是（）
A:调查组成员不得少于2人，并均应持有中国人民银行执法证
B:调查组设组长一名，负责组织开展反洗钱调查
C:必要时，可以抽调中国人民银行地市中心支行、县（市）支行工作人员作为调查组成员
D:调查人员与被调查对象有利害关系，可能影响公正调查的，应当回避
E:调查人员与可疑交易活动有利害关系，可能影响公正调查的，应当回避
对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户交易记录，自交易（）计起至少保存5年。
A:交易当日
B:记账当日
C:交易当年
D:记账当年
简述客户身份识别制度的特征。
金融情报中心具备（）基本功能
A:收集金融信息
B:分析金融信息
C:分发金融信息和分析结果
D:情报交流
金融机构在下列违法行为中，哪一项可以由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正（）
A:未按照规定建立反洗钱内部控制制度。
B:未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的。
C:未按照规定对职工进行反洗钱培训。
D:与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户，致使洗钱后果发生。
金融机构如发现或有合理理由怀疑客户隐瞒（）情况的，应及时提交可疑交易报告。
A:家庭收入
B:本人籍贯
C:家庭人数
D:有关实际控制客户的自然人、交易实际受益人
金融机构按季度将配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况，汇总统计并向（）报告。
反洗钱岗位资格认证是指银行反洗钱相关工作人员须通过参加中国人民银行组织的（）培训考试，成绩合格获得岗位准入合格证。
A:反洗钱持证上岗
B:反洗钱培训
C:反洗钱岗位准入
D:反洗钱管理培训
对于高风险客户，应当了解其（）或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。
金融机构应就涉恐黑名单管理制定明确的内控管理制度。
反洗钱培训工作中重点培训人员有哪几个层次？
分行应于（）前报送反洗钱年度工作报告。
A:年初
B:年末
C:年度结束后10日内
D:7月底
履行客户身份识别义务时，按照法律、行政法规或部门规章的规定需核对相关自然人的居民身份证的，要认真审查身份证件的真伪，根据身份证照片及（）确定持证人对应特征审核。
A:户口本地址
B:身份证地址
C:号码规则
D:身份证属地
银行业金融机构发现客户与联合国安理会决议所列的恐怖组织名单有关的应当向哪些机构报告可疑交易报告。（）
A:中国反洗钱监测分析中心
B:中国人民银行当地分支机构
C:银监会
D:银行业协会
商业银行应保障（）的合法权益不受任何单位和个人的侵犯。
A:董事会
B:高级管理层
C:股东
D:存款人
恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，金融机构应当立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告。
《关于洗钱问题的四十项建议》中“FIU”指金融情报中心，“PEP”指政界名流，“STR”指可疑交易报告。
金融情报机构必须对接收的所有报告进行实时分析。
我国立法中最早明确提出“客户身份识别”的是（）
A:金融机构反洗钱规定（中国人民银行令[2003]第1号） 
B:金融机构反洗钱规定（中国人民银行令[2007]第1号） 
C:反洗钱法 
D:中国人民银行法
简述《反洗钱法》对反洗钱调查制度的规定。
为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应查看客户哪些身份证明文件？
A:可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或文件
B:组织机构代码证
C:税务登记证
D:法定代表人或单位负责人的有效身份证明文件
E:授权他人办理的，还需出具合法有效的授权委托书和授权经办人员的有效身份证件
出现什么情况时，金融机构应当重新识别客户身份？
现场检查工作结束后，检查人员应将现场检查过程中的所有（）按照《中国人民银行反洗钱监督检查及案件协查档案管理办法（试行）》（银办发［2006］160号文印发）立卷归档，妥善保管。
A:资料
B:证据
C:材料
D:报表
（）反洗钱工作办公室负责组织、协调、配合司法机关、当地中国人民银行及总行发出的反洗钱协查工作。
A:华夏银行
B:分行
C:总行
D:分支行
（）负责督导和协调全行反洗钱检查工作的开展。
A:合规部
B:审计部
C:反洗钱领导小组
D:会计部
对公客户信息应登记可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和（）。
A:成立日期
B:有效期限
C:发证机关
D:证照签发日期
中国人民银行对商业银行的监督管理不包括（）。
A:直接审批、监管商业银行
B:监督商业银行执行有关人民币管理规定的行为
C:监督商业银行代理中国人民银行经理国库的行为
D:监督商业银行执行有关反洗钱规定的行为
保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
A:受托机构
B:委托机构
C:受托机构和委托机构
D:业务员
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