出自:证券基础知识

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根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为 Ⅱ.公司上市条件是公司股本总额为3000万元的，向社会公开发行的股份达公司总股份数量的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的；其向社会公开发行的股份的比例为15%以上 Ⅲ.股份有限公司申请其股票上市交易；应向证券交易所报送有关文件 Ⅳ.交易所有权决定暂停和终止股票上市
A:Ⅰ.Ⅱ
B:Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
下列选项中，关于询价论述不正确的是（）。
A:询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
B:通过初步询价确定发型价格和相应的市盈率
C:首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价
D:上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格
契约型基金的当事人有（）
A:管理人
B:托管人
C:承销公司
D:投资者
证券投资基金的托管费及其他费用常情况下，基金所支付的费用主要有（）等。
A:基金信息披露费用
B:基金持有人大会费用
C:基金分红手续费用
D:证券交易费用
一般而言，机构投资者更加重视长期投资，有利于社会资本的积累和市场稳定。（）
金融期权的卖方（　）履行合约。
A:有权利而无义务
B:有权利也有义务
C:有义务而无权利
D:无义务也无权利
物化成本包括（）。
A:购置电脑交易系统的成本
B:购置研究分析系统的成本
C:电脑技术人员工资
D:研究人员工资
企业债的发行要得到（）的批准。
A:发改委
B:银监会
C:证监会
D:保监会
下列不属于证券公司业务监管方面的法律的是（）。
A:《证券公司业务范围审批暂行规定》
B:《关于加强证券经纪业务管理的规定》
C:《关于证券公司信息公示有关事项的通知》
D:《证券账户非现场开户实施暂行办法》
证券市场诚信建设需要所有市场参与主体的共同努力。
下列属于期货交易所职责的有（）。 Ⅰ.提供交易的场所、设施和服务 Ⅱ.组织并监督交易、结算和交割 Ⅲ.设计合约，安排合约上市 Ⅳ.从事信托投资业务
A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其主承销商应通过（）的方式确定股票发行价格。
A:调研
B:询价
C:投票
D:人为规定
银行债券柜台交易为商业银行带来现金流。（）
根据《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。
道氏理论的基本趋势，证券价格总升（降）的幅度超过（）。
A:5%
B:10%
C:20%
D:25%
一般量平价涨的走势，通常不会发生在（）行情结构中。
A:多头初升段
B:空头初跌段
C:多头末升段
D:空头末跌段
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（）。
A:基本信息
B:奖励信息
C:警示信息
D:收入情况信息
基金财产亏损的债务由（）来承担。
A:基金经理人的财产
B:基金管理人固有财产
C:基金托管人和基金管理人共同
D:基金财产本身
金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构，金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为金边债券。（）
指数基金的优势是（）。
A:可以作为避险套利的工具
B:费用低廉，管理费较低，尤其交易费用较低
C:风险小，可以完全消除投资组合的非系统风险
D:在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率
在连续的下跌行情中出现小阳线，隔日即刻出现包容的大阴线，代表（）。
A:将进一步下跌
B:走势将趋向大盘
C:筑底结束，即将反弹
D:将进行震荡整理
在代理买卖业务中，证券公司应当遵循以下原则（）。
A:代理原则
B:“三公”原则
C:优先原则
D:效率原则
证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
A:2
B:3
C:4
D:5
股份公司发行股票是筹措自有资本的手段。（）
欧洲债券的特点是（）
A:债券发行者、债券发行地同属于一个国家
B:债券发行者、债券发行地、债券面值同属于一个国家
C:债券发行者、债券发行地同不属于一个国家
D:债券发行者、债券发行地、债券面值分别属于不同的国家
远期利率协议的买方支付以（）计算的利息。
A:实际利率
B:名义利率
C:参考利率
D:合同利率
上证综合指数以（）年12月19日为基期。
A:1989
B:1990
C:1991
D:1992
下列关于基金管理人与托管人的关系的描述，正确的是（）。
A:基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系
B:基金管理人和基金托管人均对基金发起人负责
C:基金管理人和基金托管人由不具有任何关联关系的不同机构或公司担任
D:基金管理人和基金托管人在财务上、人事上、法律地位上完全独立
可以作为利率期权合约基础资产的有（）。
A:政府短、中、长期债券
B:欧洲美元债券
C:大面额可转让存单
D:金融债券
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