出自:反洗钱

《反洗钱法》立法的宗旨是什么？
不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由；确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对（）的分析过程。
A:客户身份特征
B:交易特征
C:行为特征
人行武汉分行《湖北省金融机构反洗钱监管工作实施细则（试行）》规定，义务机构在分类评级期间违反反洗钱法律法规情节严重，且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的，直接评定为（）类机构。
金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息（）
A:应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供
B:可以任意散布
C:不需保密
D:可以向领导提供
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取（）的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况。
A:适当
B:持续
C:定期
D:不定期
客户身份识别包含哪三层含义？
A:了解客户本人的真实身份
B:了解客户的交易目的和交易性质
C:了解客户的资金来源和用途
D:了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
被查单位不配合反洗钱现场检查，需要承担的法律责任不包括（）。
A:由中国人民银行已发责令限期改正
B:对被查单位及直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以罚款
C:由中国人民银行责令被查单位停业整顿或者吊销其经营许可证，责令金融机构给予相关责任人员纪律处分，或者依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作
D:构成犯罪的，依法追究刑事责任
关联关系，是指公司（）之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。
《反洗钱法》未规定对反洗钱调查违法的救济途径，因此对反洗钱调查中的违法行为无法进行救济。
金融机构建立客户洗钱风险等级分类制度需要考虑的客户的因素有（）
A:地域
B:业务
C:行业
D:是否为外国政要
下列哪个国家规定了“过失洗钱罪”？（）
A:美国
B:瑞士
C:意大利
D:澳大利亚
《反洗钱非现场约见谈话记录》需要由（）签字确认。
A:中国人民银行或其分支机构反洗钱工作人员
B:被谈话人
C:单位负责人
D:部门负责人
《金融机构反洗钱规定》要求，对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经中国人民银行（）批准，中国人民银行可以采取临时冻结措施，并以书面形式通知金融机构，金融机构接到通知后应当立即予以执行。
A:负责人
B:反洗钱处处长
C:反洗钱侦察科科长
D:反洗钱处科员
什么是存款准备金？
跨境汇款人没有在本金融机构开户，金融机构无法登记汇款人账号的，可登记并向接收汇款的境外机构提供交易流水号或汇款凭证号。
反洗钱保存客户身份资料和交易记录要求，同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存。
（）年，经调整后的反洗钱工作部际联席会议第一次会议在北京召开。
A:2003
B:2012
C:2004
D:2013
按《刑法》第191条规定，洗钱罪的表现形式有哪些？
银行对私客户需要登记的客户身份基本信息不包括（）。
A:姓名
B:性别
C:爱好
D:国籍
选项中的哪种交易，银行业金融机构可以不报告（）
A:证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符
B:证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金
C:保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保
D:自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
（）是第一部关于反恐怖融资的国际公约。
A:禁止向恐怖主义提供资助的国际公约
B:进行非法贩运麻醉药品和精神药物公约
C:打击跨国有组织犯罪公约
D:反腐败公约
金融机构及其工作人员应当依法协助、配合什么部门打击洗钱活动？
要落实反洗钱工作中“了解你的客户”要求，如何在账户开立环节把好第一个关口？
反洗钱调查的法律或规范依据包括（）
A:《反洗钱法》和《中国人民银行法》
B:《行政复议法》、《行政诉讼法》、《国家赔偿法》及相关司法解释
C:《金融机构反洗钱规定》（2006）和《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006）
D:《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（2007）
E:《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》（银发［2007］158号文发布）
反洗钱国际合作主要包括哪些方面？
金融机构应采取切实可行的措施保存客户（），便于反洗钱调查和监督管理。
A:身份资料
B:交易记录
C:会计档案
D:信誉记录
《中华人民共和国反洗钱法》共（）章。
A:七
B:六
C:十
D:八
《中国人民银行法》规定中国人民银行履行指导、部署金融业反洗钱工作，负责反洗钱的什么？
商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构为自然人客户办理（）现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
A:人民币单笔1万元以上或者外币等值1千美元以上
B:人民币单笔5万元以上或者外币等值5千美元以上
C:人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上
D:人民币单笔10万元以上或者外币等值5万美元以上
金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务，向（）报送大额和可疑交易报告。
A:保监会
B:中国人民银行
C:政府
D:中国反洗钱监测中心
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