出自:证券基础知识

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。
A:证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告
B:证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
C:信息公开披露制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露
D:年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段
凭证式债券不可记名、挂失。
面额股票和无面额股票的根本差别在于它们的内在价值不同。
债券的（）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。
A:偿还性
B:风险性
C:安全性
D:收益性
投资者买入“上汽集团购6月1200”，投资者的权利是以12元买入1股，在不考虑其他费用的情况下，现在股价是13.84，那么该期权的内在价值是（）。
A:12
B:13.84
C:1.84
D:25.84
对于以债券指数作为评估基准的资产管理人来说，预期利率上升时，将增加投资组合的持续期。
1982年1月，（）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
A:中国国际信托投资公司
B:中国信托投资公司
C:中华信托投资公司
D:国民信托投资公司
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。
A:证券投资咨询机构、财务顾问机构
B:资信评级机构、资产评估机构
C:会计师事务所、律师事务所
D:证监会
基金持有人大会决议终止基金，则基金将终止。
股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向，所以在股票现货市场和股票指数期货市场（）。
A:做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险
B:做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险
C:做同方向操作将增大投资组合的系统性风险
D:做反方向操作将增大投资组合的系统性风险
美国的证券市场是从买卖（）开始的。
A:股票
B:基金
C:政府债券
D:企业债券
下列哪种公司属于人合公司？（）
A:无限责任公司
B:有限责任公司
C:股份有限公司
D:独资企业
《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。
A:证券交易所
B:中国证券业协会
C:证券公司
D:国务院证券监督管理机构
证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A:3
B:5
C:7
D:10
股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。
A:资本证券
B:虚拟证券
C:证权证券
D:实物证券
在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有的权利有（）。
A:坚持客户适当性管理原则
B:按规定收取服务费用
C:拒绝接受不符合规定的委托要求
D:对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利
股票具有以下特征（）。
A:收益性
B:永久性
C:参与性
D:债权性
虚拟资本的价格总额总是与实际资本额相等。（）
股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生工具。
A:各种货币
B:股票或股票指数
C:利率或利率的载体
D:以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险
以发行股票、债券、彩票、证券投资基金或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者的是（）。
A:欺诈发行股票、债券
B:擅自发行股票、债券
C:非法集资罪
D:擅自改变公开发行证券募集资金用途
标准的股票是（　）。
A:优先股票
B:普通股票
C:记名股票
D:不记名股票
倒三阳出现在（）中。
A:上升初期
B:上升末期
C:下跌初期
D:下跌末期
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（）年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
A:3
B:4
C:6
D:9
上市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%。（）
上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成季度报告并披露。（）
欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）活动中从事欺诈客户，虚假陈述等行为。
A:发行
B:自营
C:交易
D:相关活动
下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（　）。
A:无记名股票转让相对简便
B:无记名股票安全性较差
C:股东权利归属股票的持有人
D:认购时可以一次或分次缴纳出资
筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为（）
A:偿还能力
B:资金使用方向
C:市场利率变化
D:债券变现能力
技术分析流派对证券价格波动原因的解释是（）。
A:对价格与价值间偏离的调整
B:对市场心理平衡状态偏离的调整
C:对价格与所反映信息内容偏离的调整
D:对市场供求与均衡状态偏离的调整
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