出自:证券基础知识

以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为______市场（　）
A:直接融资
B:间接融资
C:资本
D:货币
（）会导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降。
A:送股
B:配股
C:增发股票
D:分立
下面关于资本证券的叙述，正确的是（）。
A:由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
B:银行证券属于资本证券
C:是有价证券的主要形式
D:狭义有价证券即指资本证券
从长期看，资本市场参与者从证券投资管理过程中获利的是与其风险承担水平一致的正常收益，而不是超额收益，因为风险本身被消除了。
证券业从业人员不得从事（）。 I.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 II.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场 III.从事与其履行职责有利益冲突的业务 IV.买卖法律明文禁止买卖的证券
A:I、II、III、IV
B:I、II、IV
C:I、III、IV
D:I、II、II
决定股票价格高低的基本因素是（）。
A:政治因素
B:投机因素
C:公司经营状况
D:宏观经济因素
持续信息公开制度要求，上市公司和公司债券上市交易的公司已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前5名股东名单和持股数额应予公告。（）
按照我国《公司法》的规定，有限责任公司出资证明的转让必须经全体股东的（）同意。
A:20%以上
B:30%以上
C:50%以上
D:70%以上
封闭式基金的交易方式是（）
A:赎回
B:证交所上市
C:既可赎回，又可上市
D:柜台交易
关于“一旦一种趋势开始后，即难以制止或转变”的解释正确的是（）。
A:当一种证券呈现上涨或下跌趋势后，不会于短期内产生一百八十度的转弯
B:当一种证券呈现上涨或下跌趋势后，将会在短期内产生一百八十度的转弯
C:这个原则不仅仅是就市场心理而言
D:这个原则适用于重大利空或利多消息出现
战术性资产配置与战略性配置相比（）
A:对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设不同
B:对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设相同
C:对资产管理人把握资产投资权益变化的能力要求相同
D:对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同
开放式基金因基金份额可随时赎回，在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具。（）
关于中证全债指数论述正确的是（）。
A:该指数的样本债券种类只是存卜海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债
B:该指数的样本债券的付息方式为固定利率付息和一次还j长付息
C:该指数的样本债券的剩余期限为1年以上
D:指数以样本债券的发行量为权数
目前我国证券市场推出的权证均为债券类权证，其标的资产可以是单只债券或债券组合。（）
下面属于境内上市外资股的是（）。
A:H股
B:B股
C:N股
D:S股
证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）个月以上。
A:3
B:6
C:12
D:18
上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时问内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。（）
1924年3月21日诞生于美国的（）成为世界上第一个开放式基金。
A:苏格兰美国投资信托
B:海外及殖民地政府信托基金
C:马萨诸塞投资信托基金
D:外国和殖民地政府信托
率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是__________（）
A:纽约证券交易所
B:芝加哥期货交易所
C:国际货币市场
D:美国堪萨斯农产品交易所
当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）也会采取一定的措施以平抑股价波动。
A:中国人民银行
B:证券监督管理机构
C:证券业协会
D:财政部
基金资产净值等于基金资产总值减去基金负债总额。
社会公益基金属于机构投资者。（）
如发生（　）情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A:公司股票交易发生异常波动
B:有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C:上市公司依据上市协议提出停牌申请
D:中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时
金融中介积极参与金融衍生工具的开发的主要原因有（）
A:金融衍生工具是表外业务
B:衍生工具可以规避风险
C:金融机构可以自营以扩大利润来源
D:新技术革命的支持
红筹股是指在中国境外注册，在我国香港、澳门和台湾地区上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。（）
关于场外交易市场的描述，正确的是（）。
A:场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称
B:场外证券交易通常在证券经营机构之间或是证券经营机构与投资者之间间接进行，也就是说需要中介人进行中介服务
C:在场外交易市场上，证券买卖采取一对一的交易方式，对同一种证券的买卖不可能同时出现众多的买方和卖方，也就不存在公开的竞价机制
D:没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易
证券市场自律
以EVt，表示期权在t时点的内在价值，X表示期权合约的协定价格，St表示该期权标的物在t时点的市场价格，m表示期权合约交易的单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为（）。
A:当St≥X时，EVt=O
B:当St
C:当St≤X时，EVt=0
D:当St>X时，EVt=（St--X）m
以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是（）
A:指数基金
B:成长型基金
C:收入型基金
D:平衡型基金
股票分割和合并带来的影响包括（）。
A:事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
B:股票分割通常适用于高价股
C:并股则常见于低价股
D:并股后，流动性有可能提高，导致估值上调
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