出自:证券基础知识

融资交易就是证券公司出借证券给客户出售，客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息。
证券经纪人可以是（）。
A:自然人
B:机构
C:团体
D:以上均正确
根据规定企业中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。
A:40%
B:50%
C:60%
D:70%
在控股股东为内资股东的前提下，上市内资证券公司不受至少有一名内资股东持股比例不低于1/3的限制。（）
股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在股权登记日之前股票称为除权股。（）
证券交易价格是通过______得以确定的（　）
A:证券商与投资者协商
B:一级市场上的公开竞价
C:证券供求双方共同作用
D:发行者与证券商协商
公司债券与政府债券比较（　）。
A:公司债券风险小，收益小
B:公司债券风险小，收益大
C:公司债券风险大，收益小
D:公司债券风险大，收益大
欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分属不同的国家。（）
当行情走到头肩顶这个地步时，投资者应当选择的最可靠的反转形态是（）。
A:买进
B:卖出
C:停损离场
D:高价入场
根据《公司债券发行与交易管理办法》，资信状况符合（）标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。 Ⅰ.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实 Ⅱ.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍 Ⅲ.债券信用评级达到AAA级 Ⅳ.中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券交易所的监察系统集成了（）等相关信息。
A:交易
B:登记
C:结算数据
D:上市公司、证券公司
香港主要指数包括（）。
A:恒生指数
B:恒生综合指数系列
C:恒生流通综合指数系列
D:恒生流通精选指数系列
下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。 Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还 Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸 Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款，一月后归还 Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
A:10%
B:3%
C:1%
D:5%
证券公司融券，可以使用（）。 Ⅰ.自有资金 Ⅱ.自由证券 Ⅲ.依法筹集的资金 Ⅳ.依法取得处分权的证券
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅳ
股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金。
下列属于基金托管人义务的是（）。 Ⅰ.负责基金投资于证券的清算交割 Ⅱ.保管与基金有关的重大合同及有关凭证 Ⅲ.发出投资指令 Ⅳ.负责基金名下的资金往来
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
有担保的存托凭证的发行中（）三方签署存券协议。
A:承销商
B:存券银行
C:托管银行
D:购买者
证券投资基金管理人的投资活动必须以（）的利益为基础。
A:基金托管人
B:基金管理人
C:基金份额持有人
D:基金主管部门
默顿于1973年提出了（）。
A:传统的资本资产定价模型
B:套利定价模型
C:跨期资本资产定价模型
D:基于消费的资本资产定价模型
以下哪个不是成交量大幅放大一般会出现的位置？（）
A:对重要价格进行向上突破时
B:市场价格经历高位放量时
C:经过一定上涨后引发市场抛售时
D:市场价格经历低位缩量横盘后反转时
用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业债券。（）
根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日（）内，提供中期报告。
A:两个月
B:三个月
C:四个月
D:五个月
下列不属于证券市场“三公”原则的是（）。
A:公开
B:公众
C:公平
D:公正
证券业从业人员的禁止行为包括（）等。
A:不得接受分享利益的委托
B:不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
C:不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定
D:不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
证券公司保存相关营业业务的报表，保存期限为（）年。
A:5
B:10
C:15
D:20
成长型基金追求的是基金投资的基本利得。
自2007年以来Shibor在我国债券发行定价中发挥基础利率作用，不仅以Shibor为基准发行浮息债，还有部分短期融资券和中期票据、企业债券也参照Shibor定价。（）
关于上市公司收购的方式的说法，错误的是（）。
A:投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司
B:投资者可以采取其他合法方式收购上市公司
C:投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
D:投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司
属于固定收益证券的是（）。
A:普通股
B:可转债
C:基金受益凭证
D:浮动利率债券
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