出自:反洗钱

（）负责总行层面反洗钱协查事项的协调、组织和管理。
A:总行反洗钱工作办公室
B:总行合规部
C:总行会计部
D:总行监察室
《反冼钱法》规定“其他依法负有监督管理职责的部门、机构”指的是什么？
以下属大额交易报告范围的是（）
A:某自然人客户2009年10月21日在我行的资金变动总额为61万元人民币，具体为：收到自然人甲以现金方式存入其活期账户1的16万元，收到法人乙以网银方式转入其活期账户2的45万元
B:某自然人客户2009年10月21日在我行的资金变动总额为61万元人民币，具体为：收到自然人甲以同城交换方式转入其活期账户1的16万元，收到法人乙以网银方式转入其活期账户2的45万元
C:某自然人客户2009年10月21日在我行的资金变动总额为61万元人民币，具体为：从其活期账户1内以同城交换方式将16万元转出给自然人甲，收到法人乙以网银方式转入其活期账户2内的45万元
D:某法人客户2009年10月21日在我行的资金变动总额为61万元人民币，具体为：收到法人甲以现金方式转入其活期账户1的22万元，收到自然人乙以网银方式转入其活期账户2的39万元
大额交易和可疑交易报告纠错操作时间距报送时间不超过（）时，报告机构可使用《中国人民银行关于印发银行业、证券期货业、保险业大额交易和可疑交易报告数据报送接口规范的通知》（银发［2008］248号）中规定的纠错报文自行更正错误报告。
A:60天（不含60天）
B:60天（含60天）
C:30天（含30天）
D:30天（不含30天）
（）对银行报告涉嫌恐怖融资的可疑交易的情况进行监督、检查。
A:中国人民银行及其分支机构
B:中国反洗钱监测分析中心
C:公安机关
D:中国银行业监督管理委员会
实施现场调查时，调查组可以查阅、复制被调查对象的下列资料（）
A:账户信息，包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户时提供的信息和资料
B:交易记录，包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证
C:其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料
D:其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料
金融机构在向中国人民银行当地分支机构或当地公安部门报送重点可疑交易报告的同时，需在（）字段中对报告的处理情况做出说明。
A:可疑行为描述
B:采取措施
C:可疑交易特征
D:可疑程度
《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、《金融机构客户身份资料和交易记录保存管理办法》的适用范围是什么？
中国人民银行及其省一级分支机构发现可疑交易活动时，应当登记，作为反洗钱调查的原始材料，妥善保管、存档备查。
全面性原则要求反洗钱内部控制制度要达到（）
A:覆盖范围全面
B:覆盖人员全面
C:制度形式全面
D:制度内容全面
外国驻华机构开立基本存款账户，应出具（）的批文或证明。
A:财政部门
B:国家外汇管理部门
C:国家有关主管部门
D:国家登记机关颁发的许可证
各支行应每季度将反洗钱培训、宣传情况进行总结，于每季度（）之内，将上季度情况总结采用纸质与电子版的形式报送反洗钱领导小组办公室。
A:1天
B:2天
C:3天
D:5天
《反洗钱法》规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。
A:第三方
B:该金融机构
C:该客户自身
D:该金融机构与第三方
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当在大额交易发生之日起（）个工作日内以电子方式提交大额交易报告。
A:3
B:5
C:7
D:10
FATF的主要职责是（）。
A:负责监督成员国对反洗钱和反恐融资建议的执行情况
B:研究和总结洗钱和恐怖融资的趋势方法
C:提出打击洗钱和恐怖融资犯罪活动的措施
D:惩处国际洗钱和恐怖融资犯罪
《反洗钱现场检查管理办法（试行）》于（）起施行。
A:2006年11月14日
B:2007年6月4日
C:2007年6月21日
D:2007年9月19日
反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。
根据《反洗钱法》的规定，可以采取临时冻结措施的有（）
A:调查可疑交易活动
B:客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外
C:调查人员发现被调查对象有向境外转款迹象的
D:经中国人民银行或其省级分支机构负责人批准
E:经中国人民银行负责人批准
以下哪些情况将影响银行上报信息准确性和完整性（）
A:表问数据的对照关系失实
B:数据信息无理由陡增、陡降
C:所填可疑交易数据少于反洗钱监测分析中心反馈数据
D:报表体现分支机构数少于实际数
中国人民银行及其地市级以上分支机构应当根据被查单位对现场检查意见书陈述和申辩的意见以及现场检查事实认定书和其他相关证据，制作现场检查意见告知书。
有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到管理、监督的一个完整的运行机制。
金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责
各机构应持续关注（），适时调整客户的风险等级。
A:客户身份
B:经营/经济状况
C:办理业务及交易情况
D:以上均是
《现场检查报告》的主要内容包括（）
A:现场检查基本情况，包括检查内容、范围、时间以及检查方案的执行情况等
B:被查单位执行反洗钱规定的基本情况
C:被查单位涉嫌违反反洗钱规定的具体情况
D:提出依法应当给予行政处罚、不予行政处罚、移送等情况的建议及其依据
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，应当登记汇款人的姓名或者名称、账号、住所和收款人的姓名、住所等信息，在（）中留存上述信息。
A:汇兑凭证
B:身份证明文件
C:信息系统
D:账户开户资料
客户在金融业务关系存续期间，如果先前提交的身份证件或其他身份证明文件已过期了，该怎么办？
EAG指的是什么？（）
A:欧亚反冼钱和反恐融资工作小组
B:金融情报中心
C:沃尔夫斯堡集团
D:金融行动特别工作组
总行反洗钱领导小组应不定期向行长办公会、党委会报告，并根据行长办公会、党委会要求向董事会报告的反洗钱信息不包括（）。
A:全行反洗钱政策和内控制度执行情况
B:全行反洗钱工作成果
C:洗钱风险案例报告
D:反洗钱宣传与培训情况
与客户签订期货经纪合同时，期货公司应核对客户有效身份证件，但当客户销户时，期货公司无需再核对。
一般来说，通过第三方识别客户身份的规定主要包括哪四方面内容？
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