出自:证券基础知识

购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是浮动收益证券、普通股票等。（）
下列哪种公司属于资合公司？（）
A:合伙企业
B:无限责任公司
C:股份有限公司
D:独资企业
欧元诞生以后，国际金融市场的金融创新品种主要围绕着欧元和美元展开，但创新的重点在金融衍生品种市场。
什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？
债券根据券面形态可以分为（　）。
A:实物债券
B:凭证式债券
C:特种债券
D:记帐式债券
《中华人民共和国证券法》规定经核准上市交易的证券，其（）必须按照有关规定披露信息。
A:主承销商
B:上市推荐人
C:发行人
D:律师
我国《刑法》规定，上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事（）行为，致使上市公司利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A:以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的
B:一向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的
C:为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的
D:无正当理由放弃债权、承担债务的
从性质上看，股票是（）。
A:物权证券
B:设权证券
C:债权证券
D:资本证券
股票的票面应该记载（）。
A:公司名称
B:股票种类
C:票面金额
D:股票编号
（）的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。
A:上市证券
B:银行间市场
C:柜台
D:证券包销
会员、从业人员对自己报送的诚信信息的（）负责。 I.真实性 II.准确性 III.完整性 IV.效益性
A:I、II、III、IV
B:I、II、IV
C:I、III、IV
D:I、II、III
证券承销方式有（）
A:全额包销
B:余额包销
C:自销
D:代销
对于一个正在成长阶段的公司，现金股息发放得越多越受投资者欢迎，同时也越有利于公司日后的发展。
股份有限公司最基本的筹资工具是（）。
A:普通股票
B:优先股票
C:公司债券
D:银行贷款
数浪的基本规则，只有（）。
A:一条
B:两条
C:三条
D:四条
股票组合期权是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是交易所交易基金的期权。（）
基金管理公司治理结构指的是董事会、监事会与管理层之间相互制约的关系。
中央银行债券是一种特殊的金融债券，特殊性表现在（）。
A:期限较短
B:期限长
C:缓解资金紧张
D:为实现金融宏观调控而发行
债券年利息收入与债权面额之比率称为（）
A:票面收益率
B:直接收益率
C:持有期收益率
D:到期收益率
基金收益的构成包括（）。
A:基金投资所得的股息、债券利息
B:买卖证券差价
C:存款利息
D:基金投资所得的红利
证券业协会性质上是一种（）。
A:证券监督机构
B:证券服务机构
C:自律性组织
D:证券投资人
20世纪60年代以前，只有投资银行、投资公司之类的金融机构才发行金融债券，而商业银行等金融机构一般不允许发行金融债券。（）
股票记载一定事项，其内容应真实全面并符合法律规定，表明股票是（）
A:有价证券
B:要式证券
C:证权证券
D:资本证券
关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是（）。
A:监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生
B:公司股东会可以决定本公司的经营方针和投资计划
C:公司董事会可以检查公司财务
D:董事会会议由董事长召集和主持
证券公司监督管理条例规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A:合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为
B:证券经纪人从事业务之前已向客户出示证券经纪人证书
C:证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
D:证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
提前赎回风险是指投资者在到期日之前赎回受益凭证的行为所导致的风险。
担任发行人股票首次公开发行的主承销商自确定并公告发行价格之日起（）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
A:30
B:40
C:50
D:60
普通股东享有的权利包括（）。
A:查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询
B:依法转让持有的股份
C:公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
D:直接经营决策权
大宗交易的申报价格须在当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
中国债券市场首次引入的外资机构发行主体是（）。
A:德意志银行
B:国际金融公司
C:亚洲开发银行
D:英格兰银行
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