出自:反洗钱

与反洗钱行为不同，洗钱犯罪在行为主体、行为方式、主观要件、上游犯罪等方面有明确的界定。
某检查组认定：2008年9月12日，某银行为客户龚XX办理存入活期储蓄存款51500元，客户未提供客户身份证明资料，也未对其身份证明资料进行联网核查。以下选项正确的是（）
A:文中“未提供客户身份证明资料”定性准确。
B:银行业金融机构为客户办理5万元以上的大额现金存取业务时，应视情况对客户提供的居民身份证件进行联网核查。
C:文中“未进行联网核查”的定性，还应说明客户龚XX办理活期储蓄存款存在哪些可疑之处。
D:以上事实表述不规范。文中所述“身份证明资料进行联网核查”应直接指出为“居民身份证进行联网核查”。
目前在我国国债流通市场上，允许开展的流通方式主要有些？
人民币大额支付交易的报告程序是（）。
A:大额转帐支付由金融机构通过相关系统与支付交易监测系统连接报告
B:大额现金收付由金融机构通过其业务处理系统或书面方式报告
C:金融机构办理大额转帐支付，由各金融机构于交易发生日起的第1个工作日报告中国人民银行总行
D:大额现金收付，由金融机构于业务发生日起的第2个工作日报送人民银行当地分支行，并由其转报中国人民银行总行
金融机构与客户的业务关系存续期间，金融机构应当重新识别的主要情形包括（）
A:客户要求变更姓名或者名称、身份证或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
B:客户行为或者交易情况出现异常的
C:客户姓名或者名称与国家有关部门依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
D:先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
反洗钱工作审计应纳入全行统一的审计计划，反洗钱内部审计频率应至少每年（）次。
A:2
B:1
C:3
D:4
委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，应当符合下列要求：能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求，采取了客户身份识别和（）的必要措施。
A:身份资料保存
B:客户信息审核
C:客户沟通
D:第三方认证
金融机构配合反洗钱调查的义务包括哪些？
A:配合调查义务
B:如实提供信息义务
C:保密义务
D:拒绝调查义务
什么是司法协助？国家间为什么需要开展司法协助？
定期或者在发生特定风险时评估交易监测标准和客户行为监测方案的（），并及时予以完善。
下列哪个阶段是洗钱行为的首要阶段（）。
A:放置阶段
B:离析阶段
C:融合阶段
D:分离阶段
被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下哪些方面进行配合（）
A:提供必要的工作条件
B:配合进行现场会谈
C:及时、准确提供检查组所调阅的资料和数据
D:做好检查保密工作
经中国人民银行负责人批准，中国人民银行可以采取临时冻结措施，并以什么形式通知金融机构？金融机构接到通知后应当立即予以执行。
2004年我国与哪些国家创建了一个地区性的反洗钱合作组织？其名称是什么？
中华人民共和国根据缔结或者参加的国际条约，或者按照（）原则，开展反洗钱国际合作。
A:平等互利
B:平等互惠
C:和平共处
D:以上说法都对
按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，下列不可能是一次性金融交易的有（）。
A:现金存款
B:现金汇款
C:现钞兑换
D:票据兑付
根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，进行反洗钱调查时，下列哪一种作法是不允许的（）
A:调查人员不少于2人。
B:调查人员出示合法证件和调查通知书。
C:询问金融机构有关人员，要求其说明情况。
D:询问时进行现场录音，做为调查资料留存。
反洗钱业务条线管理部门不包括（）。
A:计划财务部
B:安全保卫部
C:信用风险管理部授信管理中心
D:资产托管部
反洗钱工作机构和岗位设立情况、反洗钱信息在年度内发生变化的，要求金融机构于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行。
《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》适用于在（）依法设立的金融机构。
A:我国境内
B:中国境内
C:中华人民共和国境内
D:国际组织境内
目前我国通过非金融机构进行洗钱的主要类型是什么（）
A:以服务行业掩护进行洗钱
B:通过各种投资工具进行洗钱
C:通过拍卖行进行洗钱
D:通过赌博或博彩业进行洗钱
客户身份识别禁止性规定指的是金融机构不得为_________客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立__________账户。
接收境外汇入款的金融机构，发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所三项信息中任何一项缺失的，应要求（）补充。
A:境内机构
B:境外机构
C:汇款人
D:收款人
金融机构反洗钱内控制度的核心内容是什么？
以下哪些属于中国人民银行反洗钱局的职责？（）
A:承担国家反洗钱办事机构日常工作
B:研究和拟订金融机构反洗钱工作规则、制度和办法并组织实施
C:指导部署金融机构反洗钱工作，负责对金融机构以及其他单位和个人执行反洗钱规定的行为进行检查监督
D:向金融机构调查、核实可疑交易，协助司法机关调查涉嫌洗钱犯罪案件
E:对反洗钱监测分析机构的业务进行指导
金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告中的其中一项内容是：客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的。
商业银行与客户的业务往来，应当遵循（）和（）的原则。
金融机构应对自身金融业务及其营销渠道，特别是在推出新金融业务、釆用新营销渠道、运用新技术前，进行系统全面的洗钱风险评估，按照（）原则建立相应的风险管理措施。
A:风险可控
B:风险平均
C:效率优先
D:合法合规
反洗钱调查中的临时冻结措施不得超过48小时。（）
《中华人民共和国反洗钱法》对洗钱行为的定义（）
A:凡隐匿或掩饰因犯罪行为所取得的财物的真实性质、来源、地点、流向及转移，或协助任何与非法活动有关系之人规避法律应负责任者，均属洗钱行为。
B:通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的活动。
C:洗钱就是隐藏收益的存在、收益的非法来源或收益的非法使用，使之合法化的过程。
D:明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质而进行的行为。
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