出自:证券基础知识

下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（）。
A:是委托人、受益人与受托人的关系
B:基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金髑额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理
C:是所有者和经营者之间的关系
D:是相互制衡的关系
非上市证券种类比上市证券的种类要多。
（）年中央政府恢复发行国债。
A:1981
B:1982
C:1983
D:1984
下列哪一项不属于外商直接投资的形式？（）
A:收购或兼并国内企业
B:外商在国内独自开办新企业或建立独资子公司
C:对外发行债券
D:购买国内企业股票，获得一定的控制权
证券公司的承销方式可分为（）
A:包销分销
B:包销，代销
C:分销代销.
D:包销代销和分销
利率上升不会产生以下哪种后果？（）
A:公司的借款成本增加
B:债券和股票的投资成本减小
C:吸引部分资金转向储蓄
D:证券需求下降，证券价格下跌
目前基础金融产品与衍生工具之间已经形成了倒金字塔结构，单位基础产品所支撑的衍生工具数量越来越大。（）
套期保值的基本类型是（）。
A:多头套期保值
B:空头套期保值
C:对应套期保值
D:对冲套期保值
我国现行的证券交易所管理办法颁布实施的时间是（）。
A:2001年10月12日
B:2001年12月12日
C:2002年2月12日
D:2002年4月12日
在期货交易中，买卖双方都要缴纳保证金
在现实世界中，现货交易与远期交易可以截然分开。（）
发达国家的证券投资基金分类包括（）
A:股票基金
B:债券基金
C:混合基金
D:货币市场基金
下列未公开信息中，不属于内幕信息的是（）。
A:公司分配股利的计划
B:公司增资的计划
C:董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D:公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%
《证券法》中的证券经营机构主要就是指______（　）
A:银行
B:证券公司
C:保险公司
D:财务公司
收购、出售资产
下列关于V形反转的说法，错误的是（）。
A:V形反转是实战中比较常见的、力度极强的反转形态，往往出现在市场剧烈波动之时
B:V形反转是一种强烈的上涨信号
C:V形反转启动速度很快，在底部停留的时间极短，反应慢的投资者容易踏空
D:V形反转分为正V形和倒转V形两类
单个境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资证券公司股份的比例不得超过（）%。
A:5
B:10
C:15
D:20
对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，进行行政监管措施。这些措施主要包括（）。
A:监管谈话
B:出具警示函
C:记入诚信档案
D:暂停履行职务
封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金合同期限应该在（）以上。
A:3年
B:5年
C:10年
D:20年
中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。
A:10
B:30
C:7
D:15
期货对冲交易进行实物交割。（）
有投资者发出收购该公司股票的公开要约，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。（）
龙债券的投资者来自于（）
A:亚洲
B:非亚洲地区
C:欧洲
D:美国
证券市场的法律，法规分为四个层次，其中第四个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。（）
申请证券上市交易，应当向（）的上市委员会提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A:国务院证券监督管理机构
B:证券交易所
C:中国证券业协会
D:省级人民政府
证券交易所的监管职能包括（）
A:对信息披露的管理
B:对证券交易活动的管理
C:对会员的管理
D:对上市公司的管理
IPO
当移动平均线的方向向上，且证券价格运行于移动平均线之上时，对证券价格有（）作用；相反，移动平均线向下，则对运行于其下方的证券价格起（）作用。
A:支撑；支撑
B:支撑；阻挡
C:阻挡；支撑
D:阻挡；阻挡
在美国，住房抵押贷款大致可以分为（）。
A:优级贷款
B:Alt-A贷款
C:次级贷款
D:住房权益贷款和机构担保贷款
中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。（　）
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