出自:证券基础知识

美国《1980年银行法》废除的Q条例，规定逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）利率限制
A:最高
B:最低
C:最高和最低
D:最高或最低
上市公司对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。（）
行情牌
下列属于内幕信息的是（）。 Ⅰ.上市公司收购的有关方案 Ⅱ.公司股权结构的重大变化 Ⅲ.公司分配股利或者增资的计划 Ⅳ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
公司型基金与契约型基金的主要区别是（）
A:上市交易资格不同.公司型基金不可上市交易，契约型基金可上市交易
B:法律形式不同.公司型基金是依《公司法》或相关法律成立的，具有法人资格；契约型基金不具有法人资格，是虚拟公司
C:投资者的地位不同.公司型基金的投资者既是基金持有人又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利，契约型基金的投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权
D:赎回特征不同.公司型基金不可自由赎回，契约型基金可以自由赎回托管机构不同.公司型基金无须托管，契约型基金必须具备托管人
违反基金法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（）罚款。
A:所募资金金额3%以上10%以下
B:所募资金金额3%以上5%以下
C:所募资金金额1%以上10%以下
D:所募资金金额1%以上5%以下
发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合的条件包括（）。 Ⅰ.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕 Ⅱ.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更 Ⅲ.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷 Ⅳ.发行前股本总额不少于3000万元
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅲ
C:Ⅲ
D:Ⅱ、Ⅲ
中央独立登记模式的主要代表是（）。
A:英国
B:美国
C:日本
D:德国
目前在沪、深两地上市公司总股本中，股本比例最大的是（）。
A:国有股
B:法人股
C:其他未流通股
D:流通股
按募集方式分类，有价证券可以分为（）。
A:公募证券和私募证券
B:政府证券、政府机构证券、公司证券
C:上市证券与非上市证券
D:股票、债券和其他证券
沪深300指数定期调整要求有（）。
A:原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整
B:样本调整设置缓冲区，排名在240名内的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留
C:调整方案提前4周公布
D:每次调整的比例定为不超过10%
证券公司从事客户资产管理业务，应当符合（）等条件。
A:综合类证券公司
B:净资本不低于人民币2亿元
C:净资本不低于人民币5亿元
D:近1年内未受到行政处罚或者刑事处罚
下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有（）。 Ⅰ.客体要件 Ⅱ.客观要件 Ⅲ.主体要件 Ⅳ.主观要件
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
在我国，个人投资者的资金除了一部分来源于储蓄外，另一部分可以向银行申请贷款解决。
互联网金融需要引导和规范，不论是监管部门还是金融机构、互联网企业都有责任利用人人组织的特点去维护生态向健康的方向发展。
进入21世纪，金融创新深化的表现是（）。
A:结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易
B:在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器
C:场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准变易大量涌现
D:新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分
基金托管人应该无条件执行基金管理人的投资指令。
对于新股上市初期存在异常交易时，上交所可以单独或同时采取（）。
A:口头或书面警示
B:要求提交合规交易承诺
C:盘中暂停账户当日交易
D:认定账户所有人为不合格投资者
下列关于上市公司组织机构的说法中，错误的是（）。
A:上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定
B:出席董事会的无关联关系董事人数不足5人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议
C:上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜
D:上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权
大多数国家的股票是有面额股票。（）
操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。（）
20世纪初西方证券市场上占主要地位的有价证券是企业债券和公司股票。
我国现行股票类型主要是按（）进行分类。
A:发行主体
B:投资主体
C:权利义务
D:风险收益
存券银行的职能包括（）。
A:发行ADR
B:在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户
C:存券银行负责ADR的保管和清算
D:存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务
作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份 时，可以用货币出资，也可以用经过评估后的其他形式资产出资。
非线性动态模型属于（）分析方法的一种。
A:积极型
B:消极型
C:技术
D:系统
下列OTC市场中，对自然人投资者中原始股东资产没有要求的是（）。
A:天津股权交易所
B:重庆股份转让中心
C:浙江股权交易中心
D:齐鲁股权交易中心
银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向（）投资者。
A:散户
B:个人投资者
C:银行和非银行金融机构等机构
D:企业
群体中的个人会表现出明显的从众心理，勒庞称之为群体精神统一性的（）。
A:心理学规律
B:市场学规律
C:哲学规律
D:经济学规律
证券投资基金的投资对象为货币市场工具和资本市场工具。
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