出自:农村合作金融机构内部审计

丰收联名/认同卡的发行、使用和操作规则，必须遵守相应（）的章程和业务操作的有关规定。
A:丰收卡品种
B:丰收借记卡
C:丰收贷记卡
D:丰收联名/认同卡
《浙江省农村合作金融机构机房管理指引》规定，A级同城灾备机房一般距离生产中心数公里。
各银行业金融机构要成立信息安全领导机构，由合规部门、风险管理部门、信息科技部门及相关业务部门负责人共同组成，负责重大信息安全事项的决策和审批。
以下哪个等级属于债券信用评级（）。
A:E级
B:DDD级
C:AA+级
D:B-1级
审计工作底稿由内部审计机构或组织内部相关部门具体负责保管，所有权属于（）。
A:审计项目负责人
B:内部审计机构
C:被审计单位
D:审计人员所在组织
审计对象指的是被审计单位的会计资料及其所反映的财务收支活动。
后续审计的内容主要包括（）。
A:审计整改落实情况
B:审计发现的问题是否引起足够的重视，明确整改职能部门、落实责任人
C:对审计发现的问题是否及时采取纠正措施，纠正措施是否符合规定，同类问题在其他所管辖分支机构（领域）也得到纠正，审计效果如何等
D:审计发现的主要问题、整改要求和整改情况等，是否在一定范围内进行通报。
《浙江省农村合作金融机构机房管理指引》规定，计算机设备需外送维修的，系统管理人员应事先对机内存储信息作删除或加密保护，以防泄密。
从可靠性看，函证的回函比内部审计证据更可靠。
《浙江省农村合作金融机构计算机设备采购管理实施细则》规定，设备采购可以采用（）等采购方式。
A:公开招标
B:邀请招标
C:竞争性谈判
D:单一来源采购
对被审计对象正在进行的违章、违规、违纪行为，（）有权作出强令制止或纠正的决定，同时报告上一级审计监督部门及本级主要负责人
A:审计人员
B:主审人
C:审计组组长
D:审计部门主要负责人
《审计检查意见书》和《审计处理决定书》，自送达被审计单位或个人之日起生效。
主管柜员授权应严格审查授权交易的（）。
A:重要性
B:实时性
C:合规性
D:一致性
审计部门应根据（），编制经济责任审计工作方案，并报经主管领导审批同意后实施。
A:组织人事部门委托审计函
B:审计委员会年度审计计划
C:审计立项
D:董（理）事会、高级管理层的委托
对连续（）（含）以上未偿还最低还款额的，可对该账户下所有卡片进行止付处理。
A:2次
B:3次
C:4次
D:以上都不是
内部审计机构负责人应当负主要责任的是（）。
A:内审机构管理的适当性和有效性
B:内审机构管理的适当性和充分性
C:内审机构管理的有效性和相关性
D:内审机构管理的充分性和相关性
若发现的舞弊行为性质严重或金额较大，应在出具的常规审计报告中说明。
审计档案是指审计部门在项目审计或者专项审计调查活动中直接形成的，具有保存价值的以纸质、磁质、光盘和其他介质形式存在的历史记录。
客户资料大量泄漏的，应做好备案登记，如有必要，及时与客户沟通，做好补救和解释工作，必要时向（）报告。
A:公安机关
B:检查机关
C:人民银行
D:银监局
以下有关WindowsXP删除操作的说法中，不正确的是（）。
A:从U盘上删除的文件或文件夹不能被恢复
B:从网络硬盘上删除的文件或文件夹不能被恢复
C:直接用鼠标将硬盘上文件或文件夹拖到回收站的不能被恢复
D:硬盘上删除的文件或文件夹超过其回收站存储容量的不能被恢复
“理财产品份额”、“产品净值”、“购买金额”三者之间的关系是（）
A:理财产品份额=购买金额/产品净值
B:购买金额=理财产品份额/产品净值
C:产品净值=理财产品份额/购买金额
D:理财产品份额=产品净值/购买金额
以下情况不予换发新卡（）。
A:账户状态为冻结止付
B:账户状态为资金控制
C:账户状态为停计息费
D:持卡人透支逾期时间超过十天的
申请人、持卡人有权知悉贷记卡的功能、使用方法、（）和适用利率及有关的计算公式。
A:收费项目
B:收费标准
C:授信政策
D:评分规则
审计的基本职能是监督、评价、鉴证。
资金业务系统的登录方式有指纹登录和密码登录两种。
《浙江省农村合作金融机构网络管理制度》规定，网络设备运行日志文件必须使用日志服务器进行备份，并定期离机备份归档，并做好审查工作。定期的时间是指（）。
A:不超过半个月
B:不超过1个月
C:不超过2个月
D:不超过3个月
资金业务管理系统存放同业活期审批单所填利率仅为审批参考数值，实际利率以账户管理设置为准。
纯券过户适用于省联社代理下级行社买入的债券由委托转为自营，只需省联社进行操作，下级行社不进行操作。
业务应用系统（如信贷管理系统、办公自动化系统等）操作员不应该（）。
A:密码要定期更换
B:密码要不定期更换
C:把密码记在自己的笔记本上
D:密码严格保密
如果被审计单位的内部控制不健全，审计人员则应扩大抽取的样本量。
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