出自:反洗钱

自然人银行账户之间，以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币（）或者外币等值（）美元以上的款项划转，属于金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告下列大额交易。
A:10万元；10万元
B:20万元；50万元
C:100万元；50万元
D:50万元；10万元
对注册验资的临时存款账户如何进行管理？
金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》所称的恐怖融资是指下列行为（）
A:恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或者其他形式财产。
B:以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪。
C:为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪占有、使用以及募集资金或者其他形式财产。
D:为恐怖组织、恐怖分子占有、使用以及募集资金或者其他形式财产。
以下哪项不属于银行客户洗钱风险分类的参考因素的是（）。
A:其经营活动或资金来源合法性受到怀疑的客户
B:长期存在大额交易，与客户身份背景，经营范围相符
C:与高风险国家、地区或客户有密切贸易往来的客户
D:股权结构过于复杂，使实际受益人难于辨认的客户
《反洗钱法》中规定中国人民银行的临时冻结措施有哪些重要意义？
商业银行贷款，应当遵守资产负债比例管理规定，对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过（）。
A银行向当地人民银行报告一起可疑交易，某服装加工公司法人代表李某近日持25张个人身份证，声称这些人均为本公司员工，要求开立工资卡。银行经审核后确认这些身份证均为真实身份证，并为这些人开立了人民币个人银行结算账户。其后数日，这些账户相继收到来自于开曼群岛某贸易公司汇来的外汇各3000美元，合计75000美元，并均由李某办理结汇后存入账户。李某再将这些结汇后的人民币资金取现后存入其本人账户。请问李某的交易行为符合以下哪种可疑交易类型（）
A:短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准。
B:多个境内居民接受一个离岸账户汇款，其资金的划转和结汇均由一个或者少数人操作。
C:没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付。
D:长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付。
检查组组长负责现场检查的全面工作。职责如下（）
A:主持进场会谈和立场会谈
B:确定现场检查进度
C:确认现场检查结果
D:决定现场检查中的其他事项
金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家（地区）法律规定允许的范围内，执行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求，驻在国家（地区）有（）的，遵守其规定。如果《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求比驻在国家（地区）的相关规定更为严格，但驻在国家（地区）法律禁止或者限制境外分支机构和附属机构实施本办法，金融机构应向中国人民银行报告。
A:要求
B:严格要求
C:更严格要求
D:规定
金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理基本原则包括（）。
A:风险相当原则
B:全面性原则
C:动态管理原则
D:自主管理原则
金融机构客户应履行的反洗钱义务是什么？
根据《物权法》，哪些财产不得抵押，请列举五项。
中国人民银行实施反洗钱调查应当遵循的原则（）
A:合法
B:合理
C:效率
D:保密
反洗钱的双边司法协助通常都包括了哪些？
下列选项中，哪个英文字母代表可疑交易报告数据类型？（）
A:英文字母B
B:英文字母E
C:英文字母F
D:英文字母I
行政处分指国家行政机关对国家公务员和国家行政机关任命的其他人员违反行政纪律的行为给予的（）。
A:撤职处分
B:刑事处分
C:行政制裁措施
D:开除处分
商业银行应当于每一会计年度终了（）内，按照国务院银行业监督管理机构的有关规定，公布其上一年度的经营业绩和审计报告。
A:一个月
B:二个月
C:三个月
D:六个月
商业银行的工作人员不得泄露其（）国家秘密、商业秘密。
任何单位和个人发现反洗钱活动，有权向（）举报。
A:中国人民银或者检查机关报
B:上级主管单位或者所在单位领导
C:反洗钱行政主管部门或者公安机关
D:中国银行业监督管理委员会、中国证券业监督管理委员会、中国保险监督管理委员会及其分支机构
客户与证券公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由谁按照规定向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告？
日常工作中发现其资金往来存在可疑的，应及时调整客户风险等级并报告（）行为。
A:大额交易
B:可疑交易
C:异常交易
D:关注交易
《中华人民共和国反洗钱法》规定的反洗钱义务主体是什么（）
A:中华人民共和国境内设立的金融机构
B:中华人民共和国境外设立的金融机构
C:特定非金融机构
金融机构应当对其分支机构执行（）的情况进行监督管理。
A:客户身份识别制度
B:客户身份资料
C:交易记录保存制度
D:业务流程
反洗钱现场检查程序一般包括（）的档案整理阶段。
A:检查准备
B:检查实施
C:检查报告
D:检查处理
E:以上都是
《解释》明确“资助”和“实施恐怖活动的个人”两个概念，以下说法不正确的有（）。
A:资助包括筹集资金和提供资金两种具体行为，单纯的筹集资金行为，同样应以资助恐怖活动罪定罪处罚
B:“资助”的方式不以金钱为限，为恐怖活动组织或者实施恐怖活动的个人筹集、提供经费、物资或者提供场所以及其他物质便利的行为，均属于资助行为
C:资助恐怖活动罪的成立必须以被资助的人具体实施恐怖活动为条件
D:资助恐怖活动罪的成立不以被资助的人具体实施恐怖活动为条件，预谋实施、准备实施和实际实施恐怖活动的个人，均属于刑法第120条之一规定的“实施恐怖活动的个人”
大额与可疑交易报告中的“频繁”交易行为是指（）
A:营业日每天发生1次以上，或者营业日每天发生持续3天以上。
B:营业日每天发生3次以上，或者营业日每天发生持续3天以上。
C:营业日每天发生5次以上，或者营业日每天发生持续5天以上。
D:营业日每天发生10次以上，或者营业日每天发生持续5天以上。
现场检查后，对未涉及的具体事项、证据不足、评价依据或标准不明确的事项不作（）。
客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人相关联的可评定为（）。
A:高风险客户
B:中风险客户
C:低风险客户
D:无风险客户
根据我国现行法律，个人犯洗钱罪的，最高可判处（）
A:五年有期徒刑
B:十年有期徒刑
C:二十年有期徒刑
D:死刑
对于单个被保险人保险费金额（）且以现金形式缴纳的人身保险合同，保险公司在订立保险合同时，应确认投保人与被保险人的关系，核对投保人和人身保险被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A:人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上
B:人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上
C:人民币10万元以上或者外币等值1万美元以上
D:人民币20万元以上或者外币等值2万美元以上
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