出自:基金从业资格

分级基金将一只基金分为预期风险收益不同的子份额，可以同时满足不同风险偏好投资者的需求，这说明分级基金具有（）特点。
A:一只基金，多种选择
B:交易所上市，可分离交易
C:份额分级，资产合并运作
D:内含衍生工具与杠杆特性
未实现电子合同签署方式的集合计划，应暂停申购销售。
信息披露义务人，是指（）。 Ⅰ．股权投资基金管理人 Ⅱ．股权投资基金托管人 Ⅲ．法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人 Ⅳ．法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的其他组织
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
出版单位出版（）等类别的图书应执行资格准入制度，出版单位须按照新闻出版总署批准的业务范围出版。
A:辞书
B:地图
C:中小学教科书
D:高等学校教材
E:计算机应用读物
基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具，客观上要求营销人员广泛了解和掌握相关金融知识和投资工具，这体现了基金营销的（）。
A:规范性
B:服务性
C:专业性
D:适用性
基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（）。
A:直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
B:与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系
C:具有5年以上金融、法律或财务的工作经历
D:有履行职责所需要的时间
《法律意见书》报送后，私募基金管理人（）其提交的私募登记申请材料。
A:可以部分修改
B:不得修改
C:可以全部修改
D:以上都不正确
当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起（）内就此事项进行临时报告。
A:当日
B:2日
C:3日
D:7日
（）年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》。
A:2003
B:2004
C:2002
D:2013
回购条款，是指当满足事先设定的条件时，股权投资基金有权要求目标企业（）按事先约定的定价机制，买回股权投资基金所持有的全部或部分目标企业的股权。
A:全部股东
B:大股东
C:董事长
D:董事会成员
假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为36000万元，折算前的基金份额总额为30000万份，当日标的指数收盘值为1000元。则该基金的折算比例为（）。
A:1
B:1.1
C:1.2
D:1.3
通常可以用（）的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。
A:下行风险标准差
B:方差
C:跟踪误差
D:贝塔系数
根据规定，基金管理人应当在基金份额发售的（）公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A:3日前
B:3日内
C:5日前
D:5日内
风险资本的主要目的是（）。
A:为了取得对企业的长久控制权
B:获得企业的利润分配
C:通过资本的退出，从股权增值当中获取高回报
D:为了保值增值
（）是指企业提供固定资产、包装物或者其他有形资产的使用权取得的收入。
A:转让财产收入
B:利息收入
C:租金收入
D:接受捐赠收入
（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
A:基金行业自律
B:政府基金监管
C:社会力量监督
D:基金机构内控
基金持有人和基金管理人之间是（）关系。
A:同业
B:借贷
C:信托
D:合作
下述各原则中（）是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。
A:专业审慎
B:忠诚尽责
C:保守秘密
D:诚实守信
金融市场的参与者不包括（）
A:政府
B:中央银行
C:金融机构
D:中介机构
公司是企业法人，有（）。 Ⅰ.独立的法人财产 Ⅱ.享有法人财产权 Ⅲ.享有法人决策权 Ⅳ.公司以其全部财产对公司的债务承担责任
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
国际评级机构主要从风险和收益两方面衡量基金的整体表现。（　）
目前可申请从事基金代理销售的机构不包括（）。
A:商业银行
B:保险公司
C:证券投资咨询机构
D:基金评价机构
与客户沟通时倾听的技巧有（）
A:专心致志的倾听
B:理解客户的言外之意
C:适时打断客户
D:积极回应客户
依法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理的机构是（）。
A:证监会
B:银监会
C:保监会
D:中国人民银行
定向增发投资基金（定增基金），是指主要投资于（）的股权投资基金。
A:上市公司公开发行股票
B:上市公司非公开发行股票
C:非上市公司公开发行股票
D:非上市公司非公开发行股票
根据（），可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。
A:债券发行者
B:债券到期日
C:债券投资对象
D:债券信用等级
杜邦分析体系的核心指标是（）。
A:权益乘数
B:总资产周转率
C:净资产收益率
D:流动比率
我国的证券交易竞价结果有三种可能：全部成交、部分成交、（）。
A:不成交
B:一半成交
C:多数成交
D:少数成交
按照《合伙企业法》的规定，有限合伙企业由二个以上五十个以下合伙人设立，由至少（）普通合伙人和有限合伙人组成。
A:三个
B:五个
C:一个
D:两个
（），中国的第一家证券交易所--上海证券交易所成立。
A:1990底
B:1991年底
C:1990年初
D:1991年初
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