出自:期货法律法规

拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有3名是其原任职单位的负责人。（）
在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（）。
A:期货交易所
B:中国期货业协会
C:中国证监会及其派出机构
D:商务部
经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以对出现（　）的情形采取暂停缴纳保障基金的措施。
A:保障基金总额达到6亿元人民币
B:期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险
C:期货交易所、期货公司因不可抗力导致无力缴纳保障基金的
D:期货公司出现亏损
证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，应没收违法所得，并处5万元以上50万元以下的罚款。（）
下列关于期货公司首席风险官的说法，错误的是（）。
A:负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查
B:向期货公司监事会负责
C:期货交易所依法对首席风险官进行自律管理
D:中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
下列关于“诚信状况评估”中个人收入证明材料的说法中，正确的是（）。
A:投资者可提供近两个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明
B:期货公司根据信用报告中相关信用记录综合评估投资者的诚信状况
C:期货公司应当根据中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库信息，对投资者的诚信记录情况进行全面考察
D:对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司应当不予为其申请开立股指期货交易编码
证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列（）条件。
A:申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B:已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C:具有满足业务需要的技术系统
D:中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受（）
A:社会捐赠和其它合法财产
B:社会捐赠和行政拨款
C:行政拨款和发行债券
D:社会捐赠和发行债券
以下关于期货公司会员单位的说法，正确的是（）。
A:建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B:遵照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定
C:建立健全内控合规制度
D:会员单位开户时，向投资者充分揭示股指期货风险
在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时，期货公司会员单位应当建立并有效执行（）制度，明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。
A:风险规避
B:证券经纪业务管理
C:期货经纪业务管理
D:客户开发责任追究制度
《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人的行为作了严格限制，其内容具体包括（）。
A:不得滥用权力
B:不得占用期货公司的资产
C:不得挪用客户保证金和其它资产
D:不得损害期货公司、客户的合法权益
期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。（）
期货公司（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A:董事
B:监事
C:总经理或者相关负责人
D:股东、董事
任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
A:勒令停业整顿
B:撤销期货业务许可
C:予以取缔
D:予以警告
法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据（），审慎决定是否参与股指期货交易。
A:自身的经营管理特点和业务运作状况
B:建立健全内部控制
C:建立健全风险管理制度
D:对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估
投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与股指期货交易。（）
证券公司因其他业务涉嫌违法违规的，中国证监会可以责令期货公司（）。
A:暂停与该证券公司的业务关系
B:终止与该证券公司的介绍业务关系
C:限期整改
D:出具警示函
期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。（）
期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总鲢，以防大量实物挤占交割库。（　）
下列关于期货结算机构的设置标准何者有误？（）
A:除由期交所或其它机构兼营者外，其组织形态应为股份有限公司
B:结算机构资本额为十亿元
C:兼营期货结算机构者应先经其目的事业主管机关核准
D:兼营期货结算业务者，其财务及会计应设立独立部门
期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官公平、公正地履行职责提供必要的条件。（）
根据《期货从业人员管理办法》规定，（）负责组织从业资格考试。
A:中国期货业协会
B:中国证监会及其派出机构
C:国家外汇管理局
D:商务部
在我国，期货交易所可以直接或间接参与期货交易，但必须严格遵守相关法律。（）
下列（）单位和个人没有被禁止从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易。
A:国家机关
B:事业单位
C:中国期货业协会的工作人员
D:民营企业
经中国期货业协会批准，期货交易所的高级管理人员可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》。（）
期货公司的（）之间不得存在近亲属关系。
A:董事长
B:独立董事
C:总经理
D:首席风险官
期货公司的下列行为中不属于欺诈客户行为的是（　）。
A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B:任用不具备资格的期货从业人员
C:挪用客户保证金
D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险
如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（）行政处罚。
A:可以从轻、减轻
B:应当从轻、减轻
C:可以从轻、减轻或者免于
D:应当从轻、减轻或者免于
中国期货保证金监控中心公司依法对资产管理业务实施（）。
A:自律管理
B:监测监控
C:监督管理
D:风控管理
全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。（）
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