出自:证券投资基金

按股票价格行为分类的基本思想是在计算了股票集合中每只股票与其他股票之间的相关系数后，将相关系数（）的两只股票视为同类并合并为一组，然后重新计算相关系数矩阵，包括合并股票(或群落)与剩余股票(或群落)之间的相关系数。
A:为正
B:为负
C:最大
D:最小
买入并持有策略下放弃了（）从而提高投资者效用的可能。
A:从市场环境变动中获利
B:因投资者的效用函数变化改变资产配置状态
C:因风险承受能力的变化改变资产配置状态
D:因资产的收益情况的变化改变资产配置状态
对所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析的目的是（）。
A:明确这些证券的价格形成机制
B:明确影响证券价格波动的诸因素及其作用机制
C:发现那些价格偏离其价值的证券
D:对投资组合进行业绩评估
基金信息披露的原则体现在对披露（）方面的要求。
A:时间
B:内容
C:形式
D:对象
（）基金份额可以通过跨系统转托管(即跨系统转登记)实现在场外市场与场内市场的转换。
A:ETF
B:LOF
C:ETF联接基金
D:基金中的基金
在ETF申购、赎回过程中，可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券。（）
套利是指人们不需要追加投资就可获得收益的买卖行为。（）
资产管理合同的内容与格式由（）规定。
A:资产委托人
B:资产管理人
C:资产托管人
D:中国证监会
基金管理公司除了募集、管理公募基金外，不得从事其他类型的资产管理业务。（）
基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括（）。
A:基金合同约定的基金投资资产配置比例
B:融资限制
C:股票申购限制
D:法规允许的基金投资比例调整期限
《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的10%。（）
基金的当事人即基金合同的当事人。是指基金的（）。
A:发起人、管理人和份额持有人
B:管理人、托管人和份额持有人
C:托管人、发起人和份额持有人
D:受益人、管理人和份额持有人
偏股型基金的特点是（）。
A:风险较低，收益也较低
B:股票的配置比例较高，债券的配置比例较低
C:股票的配置比例为50%～70%
D:债券的配置比例为30%～50%
证券组合的类型中，（）证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。    
A:增长型
B:混合型
C:货币市场型
D:国际型
税差激发互换的目的就在于通过债券互换来增加年度的应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率。
证券投资基金业委员会的主要职责有（）。
A:调查、收集、反映业内意见和建议
B:研究、论证业内相关政策与方案
C:草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约
D:协助开展业内教育培训、国际交流与合作
从（）上看，资产配置可分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置等。
A:时间跨度
B:范围
C:配置策略
D:风格类别
在ETF申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，可用一定数量的现金替代组合证券中的部分证券，这被称为现金替代。
按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为（）。
A:封闭期的收益公告
B:开放日的收益公告
C:节假日的收益公告
D:终止日的收益公告
基金托管人会计核算和估值的风险控制措施有（）。
A:对所托管的基金应当以基金管理人为会计核算主体，独立建账、独立核算
B:建立凭证管理制度
C:建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿
D:采取合理的估值方法和科学的估值程序
基金收入中的其他收入包括（）。
A:赎回费扣除基本手续费后的余额
B:手续费返还、ETF替代损益
C:基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项
D:管理人报酬
营销组合的四大要素包括（）。
A:产品
B:费率
C:渠道
D:推销
基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（）。
A:申请人的财务稳健，资信良好
B:具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
C:具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名
D:最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
市盈率效应是指市盈率较低的股票往往有较高的收益率。（）
一般来讲，与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用较低。（）
以下不属于资产配置需要考虑的因素的是（）。
A:投资期限
B:税收考虑
C:影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素
D:影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的宏观市场环境因素
特雷诺指数考虑的是总风险而不是市场风险。（）
广告的目的就是通知、影响和劝说目标市场。（）
投资期分析法把债券互换各个方面的回报率分解为四个组成成分，它们所具有的风险 是不同的——其中两种是确定性的，另两种是不确定性的。两种确定性的组成成分是 源于（）所引起的收益率变化。
A:时间成分
B:票息因素
C:空间成分
D:票息的再投资收益
任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果，禁止（）。
A:对不同分类的基金进行合并评价
B:对基金合同生效不足6个月的基金（货币市场基金除外）进行评奖或单一指标排名
C:对同一分类中包含基金少于20只的基金进行评级或单一指标排名
D:对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于2个月
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