出自:证券发行与承销

经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报（）审批。
A:国土资源部
B:土地所在省级土地行政主管部门审批
C:国家发改委
D:建设部
上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以（）为准。
A:成交金额
B:被投资企业的资产总额
C:被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的的较高者
D:被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积
债券上市期间，公司发生重大亏损或者重大损失，发行人应当在第一时间向证券交易所提交临时报告，并予以公告澄清。（）
中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的（）情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。
A:治理结构
B:收益水平
C:内控水平
D:风险控制
关于发行人的股本变化，发行人应披露的股本情况主要包括（）。
A:前10名股东
B:前20名自然人股东
C:国有股比例
D:各股东间的关联关系
主承销商于（）日7：00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。
A:T
B:T+1
C:T+2
D:T+3
企业及其财务顾问提出的关于本次股份制改组及发行上市的总体方案一般包括（）内容。
A:发起人企业概况
B:资产重组方案
C:改制后企业的管理与运作
D:拟上市公司的筹资计划
目标公司与“白衣骑士”假戏真做的时候，这种收购一般被称为“防御性收购”。（）
在股票上市公告书中，发行人应转载在招股说明书已披露过的主要财务指标。（）
增发和配股过程中，上市公司需要通过（）进行信息披露。
A:证券类报刊和网站
B:证券交易所网站
C:证券业协会网站
D:中国证监会指定报刊
（）是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。
A:资金保管机构
B:受托机构
C:投资机构
D:贷款服务机构
发行人应在招股说明书相关章节中对其（）进行充分披露，并做到财务信息披露和非财务信息披露相互衔接。
A:经营情况
B:财务情况
C:行业趋势情况
D:市场竞争情况
经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，不可以采取募集设立方式公开发行股票。（）
公司运用债券投资、不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的（）。
A:看跌期权
B:看涨期权
C:平价期权
D:以上都不对
股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得价款不可以列入公司的有（）。
A:资本公积金
B:留存收益
C:未分配利润
D:任意公积金
商业银行发行金融债券的条件有（）
A:核心资本充足率不低于4%
B:最近三年连续营利
C:代款损失计提足够
D:良好的公司制理机制
外国投资者取得实际控制权，是指外国投资者通过并购成为境内企业的控股股东或实际控制人，包括（）情形。
A:外国投资者及其控股母公司、控股子公司在并购后持有的股份总额在50％以上
B:数个外国投资者在并购后持有的股份总额合计在30%以上
C:外国投资者在并购后所持有的股份总额不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会或股东大会、董事会的决议产生重大影响
D:其他导致境内企业的经营决策、财务、人事、技术等实际控制权转移给外国投资者的情形
发行人应在上市公告书中披露前20名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。（）
上交所规定，申购日后的第4天（T+4日），发行人和主承销商公布中签结果，中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻，如发行价格低于价格区间上限，差价部分退还给投资者。
公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以在3年内缴足。（）
不论《股票上市公告书内容与格式指引》是否有明确规定，凡在招股说明书披露日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出投资决议有重大影响的信息，均应披露。
证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向（）申请保荐机构资格。
A:中国证监会
B:证券服务机构
C:公司董事会
D:资产评估机构
股份有限公司合并应当依照的程序有（）。
A:董事会拟订合并方案
B:股东大会依照章程的规定作出决议并公告
C:各方当事人签订合并合同
D:处理债权、债务等各项合并事宜并办理解散登记或者变更登记
经国家土地管理部门确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。（）
保荐机构和保荐代表人注册登记事项的变更时，新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，只能由董事长签字。（）
投资者及其一致行动人不是上市公司第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的5％但未超过20%的，应当编制详式权益变动报告书，应该披露（）内容。
A:投资者及其一致行动人的姓名、住所；投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人
B:持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益
C:在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式
D:权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况
以定向方式发行金融债券的，应优先选择招标承销方式。（）
可转换债的发行人如果设定质押的，则质押财产的估值应（）担保金额，且估值应（）。
A:低于；经过有资格的评估机构评估
B:低于；自行评估
C:不低于；经过有资格的评估机构评估
D:不低于；自行评估
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
A:发行信息
B:交易信息
C:内幕信息
D:敏感信息
在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报（）备案。
A:中国证券业协会
B:国家发改委
C:中国证监会
D:证券交易所
首页 <上一页 18 19 20 21 22 下一页> 尾页