出自:证券交易

中国证监会依法对合格投资者的境内证券投资实施监督管理。（）
以下关于证券交易所质押式回购交易的说法中正确的有（）。
A:质押券欠库的，融资方结算参与人应当于次一交易日补足质押券
B:质押券欠库的，中国结算公司在该日日终交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。
C:在融资回购业务应付资金交收违约后的1个交易日内，融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报
D:质押券处分所得不足以弥补该融资方结算参与人相关未支付融资回购业务应付资金、利息、违约金及处分质押券所产生的全部费用等款项的，中国结算公司将依法采取扣取其自营证券等措施继续追索
在下列（）情况下，当日收盘价为前收盘价。
A:上海证券交易所，当日有成交的
B:上海证券交易所，当日无成交的
C:深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的
D:深圳证券交易所，当日无成交的
根据市场发展需要，证券交易所可以调整证券交易公开信息的内容。（）
发现问题并按预案及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（）原则。
A:谁主管谁负责
B:快速反应
C:重点保护
D:疏导化解
境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（）。
A:加盖公章的法定代表人证明书
B:法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书
C:董事会或董事、主要股东授权委托书
D:授权人的有效身份证明文件复印件
集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（）
证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。
A:证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性
B:证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性
C:证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性
D:证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。（　）
在实践中，金融期货主要种类有________。
A:国债期货
B:利率期货
C:股票价格指数期货
D:商品期货
E:外汇期货
对于最低结算备付金比例，债券品种（包括现券交易和回购交易）按（）计收，债券以外的其他证券品种按（）计收。
A:5%，10%
B:10%，20%
C:20%，30%
D:30%，40%
市价委托的缺点是（）。
A:必须等市价与限价一致时才有可能成交
B:成交速度慢
C:只有在委托执行后才知道实际的执行价格
D:容易坐失良机，遭受损失
委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（）。
A:选择经纪商的权利
B:要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
C:对自己购买的证券享有持有权和处置权
D:寻求司法保护权
按照现行规定，（）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。
A:中国人民银行
B:中国证监会派出机构
C:中国证监会
D:证券交易所
证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的（）原则。
A:岗位分离
B:合法合规
C:独立运行
D:集中管理
证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有（）。
A:经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B:具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
C:组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定的条件
D:承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费
对于（），由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定。
A:权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格
B:权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格
C:债券大宗交易价格
D:专项资产管理计划协议交易价格
关于证券投资基金，以下说法正确的有（　）。
A:封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的
B:封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市
C:开放基金设立后可以赎回基金份额
D:基金有封闭式与开放式之分
对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取的措施有（）。
A:暂不交付相关证券
B:暂不向违约方划付相关资金
C:扣划自营证券
D:变卖自营证券
假设客户提交市值100万元的股票A作为进行融资融券交易的担保物，折算率为70%，融资保证金比例为0.5。客户融资买入50万元的股票B，则保证金可用余额为（）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。
A:20万元
B:70万元
C:45万元
D:50万元
全国银行间债券市场回购期限是（）。
A:首次交收日至到期交收日的实际天数
B:以天为单位
C:含首次交收日
D:含到期交收日
全国银行间市场买断式回购中，（）负责买断式回购交易的日常监测工作。
A:中央国债登记结算有限责任公司
B:中国人民银行
C:中国银行业监督管理委员会
D:同业中心
大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。（）
在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。
A:客户融资买入证券的权益归证券公司所有
B:客户融资买入证券的权益归客户所有
C:客户融券卖出证券的权益归客户所有
D:客户融券卖出证券的权益归证券公司所有
目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（）。
A:采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
B:妥善选择结算银行，防范结算银行风险
C:建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险
D:加强证券登记结算机构内部管理
客户一旦在《客户须知》上签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险。（）
上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。（）
证券登记结算机构为证券发行入建立和维护证券持有人名册的行为称为（）。
A:证券买卖
B:证券登记
C:证券结算
D:权益登记
以下（）属于证券公司的直接营销渠道。
A:证券公司的营销人员直接销售
B:直接邮寄宣传单
C:经纪人和独立财务顾问
D:证券公司营业部的直接销售
提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。
A:有效性
B:稳定性
C:安全性
D:流动性
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