出自:基金从业资格

在股权转让退出回购流程以下说法错误的是（）。
A:公司回购本公司股票后，在十个工作日内向中国证监会申报并公告执行情况，逾期未执行完毕的，如果需要继续回购，应该重新提请董事会和股东大会，作出决议
B:公司购回本公司股票后，如果注销该部分股份，必须在十个工作日内完成，并向工商行政管理部门申请办理注册资本的变更手续。如果是作为库存股，必须在十个工作日内完成登记手续
C:发布股票回购的独立财务顾问报告
D:报经政府管理部门及证券监管部门审核批准，批准后发布董事会公告
下列哪些投资者视为当然合格投资者（）。 Ⅰ.社会保障基金 Ⅱ.企业年金等养老基金 Ⅲ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划 Ⅳ.投资于所管理股权投资基金的股权投资基金管理人及其从业人员
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
私募基金合同的名称中须标识“（）”字样。
A:发起式基金
B:特殊基金
C:股权基金
D:私募基金
下列关于隐性成本说法错误的是（）。
A:证券交易中的隐性成本包括买卖价差、市场冲击、对冲费用、机会成本
B:一般来说，证券类型及其流动性决定了买卖价差的大小
C:基金经理可以通过一些衍生工具来对冲转持过程中的风险
D:市场冲击是指一些不确定性的场外因素，如国家政策、经济环境等对证券市场造成的冲击
（），中国证券基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。
A:2013年6月1日
B:2016年5月4日
C:2016年2月5日
D:2016年7月15日
在我国，（）依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。
A:公司型基金
B:封闭性基金
C:契约性基金
D:开放式基金
下列各项中不属于股票型基金及混合型基金财务报告分析内容的是（）。
A:基金分红能力分析
B:基金费用情况分析
C:基金份额变动分析
D:基金资产估值分析
私募股权投资基金中GP、LP、FOF分别代表了（）。
A:普通合伙人、有限合伙人、母基金
B:母基金、普通合伙人、有限合伙人
C:有限合伙人、母基金、普通合伙人
D:有限合伙人、普通合伙人、母基金
对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于（）。
A:封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定
B:如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力
C:封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高
D:如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也会增加
基金公司的后台部门包括（）。
A:行政前台、投资、研究、销售等部门
B:市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门
C:行政管理、人事、清算、信息技术等部门
D:市场营销、风险控制、清算、信息技术等部门
下列说法正确的是（）。
A:T-Standard为转持业务的操作过程规定了具体的标准
B:T章程具有强制性，业界必须接受
C:资产转持是指基金公司将其持有的投资组合转移给他人的交易行为
D:基金经理在进行资产转持的过程中，可以忽略隐性成本，更多关注显性成本
基金的内部收益率又分为毛内部收益率（GIRR）和净内部收益率（NIRR），二者相比（）。
A:GIRR>NIRR
B:GIRR=NIRR
C:GIRRD.无可比性
根据基金份额是否固定，可以将基金分为（）。
A:契约型基金和公司型基金
B:开放式基金和封闭式基金
C:债券基金和股票基金
D:成长型基金、收入型基金和平衡型基金
根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销方式不包括（）。
A:分销
B:投标承购
C:代销
D:赞助推销
证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。Ⅰ.本公司股东Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
我国对于非公开募集基金的监管的重点集中的在（）环节。
A:募集
B:备案
C:托管
D:信息披露
股权投资基金管理人应当于每年度（）底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
A:2月
B:3月
C:4月
D:5月
个人投资者的差异不包括（）。
A:可投资款
B:投资经验
C:投资能力
D:道德观念
（）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A:市场风险
B:合规风险
C:操作风险
D:信用风险
（）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。
A:股票
B:债券
C:基金
D:衍生金融工具
A投资组合募集公告中规定组合中证券平均期限不超过90天，B投资组合募集公告中规定组合中证券平均期限不超过120无，则A与B比较说法错误的是（）。
A:流动性较高
B:收益高
C:收益较低
D:利率敏感度较低
基金销售业务人员要要帮助客户了解基金（）
A:基础知识
B:基金投资风险
C:客户自身能够承受的风险
D:基金的收益
对个人投资者，要求其金融资产不低于（）万元或者最近三年个人年均收入不低于（）万元。
A:100；10
B:200；20
C:300；50
D:400；60
以下关于债券基金和基金区别的说法错误的是（）
A:单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升
B:基金债券没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日
C:单一债券的信用风险比较集中
D:债券基金的平均到期日常常会相对固定
关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的是（）
A:基金管理人必须定期披露基金投资运作情况，银行则不需要
B:银行储蓄的目标客户是保守型客户，基金目标客户是激进型客户
C:基金是一种受益凭证，银行储蓄是一种信用凭证
D:基金收益具有一定的波动性，银行储蓄利率相对固定
投资者用于投资的自有资金或证券称为（）。
A:担保金
B:抵押金
C:保证金
D:担保证券
下列关于绝对收益、相对收益和业绩比较基准的表述不正确的是（）。
A:绝对收益是证券或投资组合在一定时间区间内所获得的回报
B:基金相对于一定的业绩比较基准的收益就是相对收益
C:业绩比较基准的选取服从于投资范围
D:比较基准通常选取任意类型的其他基金公司
远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别表现在（）。
A:期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易
B:远期合约是标准化合约，期货合约是非标准化合约
C:期权合约通过实物交割完成交易
D:互换合约具有杠杆效应
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）。
A:禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
B:可以接受他人委托从事证券投资
C:可以向委托人承诺证券投资收益
D:可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
下列关于风险分散化原理的说法中正确的是（）。
A:只要不完全正相关分散化效应就会存在
B:在股票市场上通过风险分散化可以把风险降到零
C:在风险分散化后，组合的风险一定会小于成分证券的风险
D:债券投资不适合用风险分散化原理
首页 <上一页 1 2 3 4 5 下一页> 尾页