出自:期货法律法规

期货公司的董事会只能行使《公司法》规定的职权。（）
期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约（）。
A:造成严重后果的，处l0年以下有期徒刑或者拘役
B:造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
C:情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
D:情节特别恶劣的，处7年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，（）应当进行调查、给予纪律惩戒。
A:中国证监会
B:中国证监会及其派出机构
C:协会
D:商务部
下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（　）。[2009年9月真题]
A:证券市场禁止进人者
B:某高校教授
C:某市商务局
D:中国证监会派出机构的工作人员
下列说法中，错误的是（）。
A:期货交易所对期货交易、结算、交割资料应至少保存15年
B:期货交易所理事会负责召集会员大会
C:期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴
D:期货交易所中层管理人员的任免不用报中国证监会批准
风险监管报表不包括（）。
A:流动资产计算表
B:资产负债表
C:经营业务报表
D:净资产计算表
在我国，有（）以上的理事联名提议时，期货交易所应该召开理事会临时会议。
A:1/3
B:2/3
C:1/5
D:3/4
期货从业人员自律管理的具体办法，由协会制订，报中国证监会核准。（）
期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（　）中列示。
A:资产
B:营业成本
C:资本金
D:负债
在我国，依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是（）。
A:中国期货业协会
B:期货交易所
C:中国证监会及其派出机构
D:商务部
期货公司风险监管指标包括（）。
A:期货公司净资本
B:净资本与净资产的比例
C:流动资产与流动负债的比例
D:规定的最低限额的结算准备金要求
在期货交易所内进行期货交易并能从事期货自营业务的是（）。
A:期货交易所的所有会员
B:期货交易所的期货公司会员
C:期货交易所的非期货公司会员
D:非期货交易所会员
某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查，如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。（）
申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于10人。（）
首席风险官开展工作应当制作并保留工作记录，真实、充分地反映其履行职责的情况。工作记录应当至少保存20年。（）
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件以及（　）等方面提出要求。
A:风险管理
B:内部控制
C:保证金存管
D:关联交易
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列人员应当参加股指期货知识测试，不得由他人替代的有（）。
A:自然人投资者本人
B:一般法人投资者的指定下单人
C:一般法人投资者的资金调拨人
D:一般法人投资者的结算单确认人
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，（）未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。
A:期货公司董事
B:期货公司监事
C:期货公司首席风险官
D:期货公司股东
投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。（）

2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日,监管机构就期货公司2008年操纵市场案作出决定，根据上述事实，请回答下题



第1题，共2个问题
(多选题)对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是（）
A:期货公司应当立即书面通知全体股东
B:期货公司应当立即向监管机构报告
C:期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东
D:期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告

第2题，共2个问题
(单选题)对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）
A:期货公司书面通知全体股东
B:期货公司口头通知全体控股股东
C:期货公司在股东会上予以报告
D:期货公司通知全体董事，由董事通知股东
（）应当设立独立董事。
A:会员制交易所
B:公司制交易所
C:会员制交易所和公司制交易所
D:会员制交易所和公司制交易所均不
以下说法正确的是（）。
A:期货公司进行混码交易的，客户不承担责任
B:期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果
C:透支交易是指客户没有保证金
D:期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准
境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由（　）制订，报国务院批准后施行。[2009年9月真题]
A:国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门
B:国务院期货监督管理机构
C:国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门
D:国务院期货监督管理机杓会同国务院外汇管理部门
证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。（）
根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括（）。
A:向会员收取保证金的标准
B:专用结算账户中会员结算准备金最低余额
C:当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
D:向会员收取保证金的形式
会员制期货交易所理事会会议至少每半年召开一次。（）
期货交易所实行次日无负债结算制度。期货交易所应当在次日及时将结算结果通知会员。（）
期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所只能采用调整涨跌停板幅度措施化解风险。（）
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（）
期货公司（）、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。
A:董事
B:监事
C:总经理或者相关负责人
D:股东
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