出自:证券发行与承销

下列（）公司不能公开发行新股。
A:公司6个月前发生一起违规对外提供担保的行为
B:去年公开发行一次债券，去年的营业利润比前年下降30%
C:最近3年以现金方式累计分配的利润占最近3年实现的年均可分配利润的50%
D:去年1名高级技术师离职
发行人应披露控股东或实际控制人、控股子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。（）
根据《上海证券交易所公司债券上市规则》，公司债券上市条件包括（）。
A:债券的期限为1年以内
B:债券的实际发行额不少于人民币5000万元
C:债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般
D:申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
MM的无公司税模型命题一认为，当不考虑公司税时，企业的价值是由它的实际资产决定的，并且取决于这些资产的取得形式，价值与资本结构有关。（）
对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的，发行人应当提前在招股说明书中披露用途。（）
证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过5家。（）
保荐机构对上市公司的持续督导的期间自证券发行之日起计算。（）
企业申请债券上市，应当符合（）。
A:股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产额不低于5000万元
B:累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的50%
C:债券的期限为2年以上
D:债券的利率不得超过国务院限定的利率水平
由欧盟各成员国中央银行行长组成的欧洲系统性的风险委员会将设在欧洲中央银行下面，主席一职前三年将有欧洲央行行长担任。（）
在包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。（　）
上市公司应自外商投资企业营业执照签发之日起30日内，到税务、海关、外汇管理等有关部门办理相关手续。（）
可转换公司债券在转换股份前，其持有人具有股东的权利和义务。
外部融资是来源于公司外部的融资，包括发行股票、发行债券、向银行借款，公司获得的商业信用、融资租赁不属于外部融资的范围。（）
下列不符合首次公开发行股票申请文件的要求的是（）。
A:整个申请过程中，发行人报送的申请文件共计4份，其中原件一份，复印件三份
B:申请文件所有需要签名处，均需签名，加盖名章、签名章
C:发行人在每次报送书面申请文件的同时，应报送一份相应的标准电子文件
D:发行人应根据中国证监会对申请文件的反馈意见提供补充资料
发起人以与经营性业务有关的资产出资，同时还应投入与该经营性业务密切关联的（）。
A:商标
B:特许经营权
C:专利技术
D:产品
沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上海证券交易所申购在该所发行的新股，每一申购单位为（）股。
A:1
B:10
C:100
D:1000
可转换证券筹资的特点有（）。
A:可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本
B:可转换证券有利于未来资本结构的调整
C:一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下，利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股
D:如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权
网上网下同时定价发行是指发行人和主承销商按照一定的原则确定增发价格，（）同时公开发行。
A:网上和网下对机构投资者和公众投资者
B:网上或网下对机构投资者和公众投资者
C:网下对机构投资者与网上对公众投资者
D:网上对机构投资者与网下对公众投资者
证券公司偿还次级债务，应当在到期日前至少（）在公司网站公开披露。
A:2日
B:2个工作日
C:3日
D:3个工作日
我国发行企业债券开始于（）。
A:1990年
B:1985年
C:1983年
D:1980年
推介资料不属于发行募集文件的组成部分。（）
代理成本理论区分了（）利益冲突
A:股东之间的利益冲突
B:债权人与经理层之间的利益冲突
C:股东和经理层之间的利益冲突
D:债权人与股东之间的利益冲突
上市公司发行新股决议1年有效;决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请董事会表决。（）
经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时可以采取募集设立方式公开发行股票。（）
盈利预测审核报告应对预测利润实现的可能性做出保证。（）
所谓的内核是指保荐人（主承销商）的内核小组对拟向（）报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。
A:证监会
B:保荐人
C:证券业协会
D:投资银行
企业股份制改组必须聘请专业中介机构，但可以不聘请（）。
A:具有从事证券相关业务资格的会计师事务所
B:具有证券投资咨询资格的投资咨询公司
C:具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
D:律师事务所
首次公开发行股票并在创业板上市的，保荐机构在持续督导期内应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起（）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。
A:5
B:7
C:10
D:15
发行人应披露近3年内是否存在违法违规行为，若存在违法违规行为，应披露违规事实和受到处罚的情况，并说明对发行人的影响；若不存在违法违规行为，应明确声明。
询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，刊登询价区间公告当日停牌1小时，连续停牌日为（）日。
A:T～T+1
B:T～T+2
C:T～T+3
D:T～T+4
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