出自:证券交易

对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表（）。
A:同意
B:反对
C:弃权
D:不确定
以下计算公式中，正确的有（）。
A:除权（息）参考价=［（前收盘价-现金红利）+配股价格×股份变动比例］÷（1+股份变动比例）
B:新行权价格=（原行权价格×标的证券除权日参考价）／除权前一日标的证券收盘价
C:新行权比例=（原行权比例×除权前一日标的证券收盘价）／标的证券除权日参考价
D:新行权价格=（原行权价格×标的证券除息日参考价）／除息前一日标的证券收盘价
（　）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
A:虚拟未匹配量
B:虚拟匹配剩余量
C:虚拟匹配量
D:虚拟开盘参考价格
证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（　）。
A:客户具有支配权的资产证明
B:住址证明
C:已在营业部开立的客户信用证券帐户
D:融资融券担保品证明
以下关于封闭式基金的说法，正确的有（）。
A:封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市
B:封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额
C:封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的
D:封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回
对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（）。
A:证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离
B:同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
C:同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人
D:同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
在下列（）情况下，收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。
A:上海证券交易所，当日有成交的
B:上海证券交易所，当日无成交的
C:深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的
D:深圳证券交易所，未进行收盘集合竞价的
按照我国现行的规定，已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括（）。
A:股票
B:债券
C:权证
D:证券投资基金
客户查询信用证券账户的明细数据（）。
A:只能在券商查询
B:只能在登记公司查询
C:可以在券商和登记公司查询，两者查询结果不一致时以登记公司的为准
D:可以在券商和登记公司查询，两者查询结果不一致时由券商向客户解释
投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股股权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。（　）
中国证监会规定，证券公司的对外负债（不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金）不得超过其净资产额的（）倍。
A:5
B:7
C:9
D:10
证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，对营业部资金划拨、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。
某证券公司注册资本为1亿元，根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的规定，其最多可以开立的证券自营账户为（）。
A:2个
B:5个
C:15个
D:20个
如果进行股东大会网络投票时，召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。
A:10
B:20
C:30
D:40
（）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。
A:初始登记
B:退出登记
C:变更登记
D:债券登记
证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员，证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员。（）
固定收益平台的询价交易中，交易商可以匿名或实名方式报价。（）
证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行是指无法正常开始交易、无法连续交易、交易结果异常、交易无法正常结束等情形。（）
上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数。
A:无偿送股比例
B:有偿送股比例
C:有效送股比例
D:约定送股比例
证券交易所质押式回购交易中，质押券欠库的，如（）未补充申报提交，从该交易日起（含节假日）向该融资方结算参与人收取违约金。
A:该交易日终
B:次一交易日
C:下2个交易日
D:3个交易日内
证券公司降客户证券账户卡，授权委托书，发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印机寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券登记结算有限责任公司于（）个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券帐户卡交申请人
A:2
B:3
C:5
D:7
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（）
A:监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告
B:执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C:出具资产托管报告
D:安全保管集合资产管理计划资产
境内自然人申请开立一般证券账户，需提供的材料有（　）。
A:客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》
B:住宅证明
C:单位介绍信或街道证明
D:本人有效身份证明文件及复印件
深圳证券交易所竞价交易中，债券质押式回购交易的申报数量为（）。
A:1手或其整数倍
B:10张或其整数倍
C:100手或其整数倍
D:1000手或其整数倍
已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过（）方式实现
A:证券公司的营业柜台
B:报销发行新股
C:银行间市场
D:代销发行新股
证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。（　）
在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。
某债券面值为100元，票面利率为5%，每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（）天，交易日挂牌显示的应计利息额是（）元。
A:135，1.85
B:136，1.86
C:134，1.84
D:137，1.87
投资者小李信用账户中有现金50万元作为保证金，经分析判断后，选定证券A进行融资买入，假设证券A的折算率为0.7，融资保证金比例为50%。小李先使用自有资金以10元/股的价格买入了5万股，这时小李信用账户中的自有资金余额为0，然后小李用融资买入的方式买入证券A，此时小李可融资买入的最大金额为（）万元
A:60万
B:70万
C:80
D:90万
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