出自:证券基础知识

反映股票基金经营业绩的指标主要有（）。
A:已实现收益
B:基金分红
C:净值增长率
D:净值增长率标准差
公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有（）。 Ⅰ.由公司登记机关责令改正 Ⅱ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款 Ⅲ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额1%以上10%以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款
A:Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
假设2010年3月1日，沪深300指数现货报价为3324点，2010年9月到期（9月17日到期）的沪深300股指期货合约报价为3400点，某投资者持有价值为1亿元人民币的市场组合。假定中国金融期货交易所沪深300指数期货完全按照仿真交易规则推出（每点价值300元人民币），为防范在9月18日之前出现系统性风险，可卖出9月沪深300指数期货进行保值。如果该投资者做空100张9月到期合约［100，0000001（3324×300）≈100］，则到9月17日收盘时，若沪深300指数报价（点）为3500点。

第1题，共2个问题
(单选题)则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。
A:-2280000
B:-5280000
C:-8280000
D:-11280000

第2题，共2个问题
(单选题)则投资者的现货头寸价值为（）元人民币。
A:99277978.34
B:102286401.9
C:105294825.5
D:108303249.1
董事会、监事会或者股东大会就已披露的重大事件作出决议的，应及（）时披露决议情况。
我国《证券法》还规定了承销团的承销方式，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。（）
何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？
我国基金业发展历程中，出现过一些公司型基金，下列哪些属于公司型基金（）
A:武汉证券投资基金
B:深圳南山风险投资基金
C:淄博乡镇企业基金
D:天骥基金
E:蓝天基金
当上市公司出现下列（）情形的，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。
A:最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）
B:最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
C:公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
D:连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股
定时偿还
开放式基金份额的申购和赎回价格应直接按基金份额资产净值来计价。
货币市场基金的投资对象期限较短，一般在（）。
A:1年以内
B:1年以上2年以内
C:1年以上5年以内
D:5年以上
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。
A:10；30
B:10；10
C:30；10
D:30；30
销售机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。 I.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 II.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 III.以低于成本的销售费用销售基金 IV.挪用基金销售结算资金
A:I、II、III、IV
B:I、II、IV
C:II、III、IV
D:I、II、III
龙债券的投资者主要来自于（　）。
A:北美洲
B:欧洲
C:亚洲
D:南美洲
证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。 I.股东大会 II.董事会 III.监事会 IV.投资决策机构
A:I、III
B:I、II、III、IV
C:I、II、IV
D:II、IV
我国制定《证券法》的目的是（）。
A:规范证券发行和交易行为
B:保护投资者的合法权益
C:维护社会经济秩序和社会公共利益
D:促进社会主义市场经济的发展
下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。 Ⅰ.客体要件Ⅱ.客观要件Ⅲ.主体要件Ⅳ.主观要件
A:Ⅰ.Ⅱ
B:Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
我国股票基金大部分按照（）比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于（）。
A:2.5%，2%
B:2%，2.5%
C:1.5%，1%
D:1%，1.5%
专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上经验。
A:一年
B:二年
C:三年
D:五年
会计师事务所的证券期货相关业务主要包括（　）。
A:接受委托买卖证券
B:净资产验证
C:会计报表审计
D:实收资本审验
下列选项中，对契约型基金描述正确的是（）。
A:指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B:基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C:是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大
D:契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行
证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）
A:经纪制
B:股份制
C:合伙制
D:会员制
获得证券从业资格证书后超过12个月而未在证券专业岗位就只的，其资格证书自动失效
我国现行法规规定，可转换债券的期限最短为3年，最长为5年，自发行之日起6个月内即可转换为公司股票
有价证券又称凭证证券，证明持券人有权合法拥有某种权利。
担任上市公司发行可转换公司债券的保荐机构自确定并公告公开发行价格之日起（）日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。
A:10
B:20
C:30
D:40
证券公司融资融券业务试点的业务规则有（）。
A:证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
B:证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
C:客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
D:客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日
不属于金融期货交易制度的是（）
A:逐日盯市制度
B:连续交易制度
C:限仓制度
D:保证金制度
盘软
世界上第一个股票指数期货交易由（）率先推出。
A:纽约交易所
B:阿姆斯特丹交易所
C:堪萨斯农产品交易所
D:悉尼期货交易所
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