出自:反洗钱

关于金融机构反洗钱说法正确的是：（）
A:为了保护金融机构良好的名誉，承担应有的社会责任，各金融机构应开展反洗钱宣传工作。
B:金融机构应在分析本机构洗钱风险点的基础上，制定有针对性的宣传计划。
C:金融机构地区分支机构可直接执行总行的宣传计划，而不必自行制定宣传计划。
D:反洗钱宣传应区分对象的不同，采取内部宣传和外部宣传两种方式。
银行在办理汇入汇款业务时，若境外机构属于加入FATF的国家（地区），或虽未加入但承诺严格执行FATF有关反洗钱及反恐怖融投资标准的国家（地区），则银行（）
A:可不必要求其补充缺失信息，而直接登记替代信息
B:应要求境外机构再次补充
客户要求将反洗钱调查所涉及的账户资金转往境外的，经（）批准，可以采取临时冻结措施。
A:金融机构反洗钱小组
B:当地公安机关
C:中国人民银行行长或主管副行长
D:当地人民法院
2007年3月1日起施行的《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中，“短期”系指（）。
A:10个工作日以内，含10个工作日
B:10个工作日以内，不含10个工作日
C:5个工作日以内，含5个工作日
D:5个工作日以内，不含5个工作日
有权向反洗钱行政主管部门或公安机关举报洗钱活动的对象是以下哪项？（）
A:只能是金融机构工作人员
B:只能是金融机构
C:只能是金融机构工作人员或金融机构
D:可以是任何单位和个人
洗钱的过程具有以下哪些特征（）。
A:洗钱者考虑的是隐藏有关犯罪收益的真正所有权和来源。
B:改变有关金钱的形式
C:洗钱过程中尽量避免留下明显的痕迹
D:洗钱者能够控制洗钱的全过程。
E:以上都是
反洗钱现场检查时，检查组调阅被查单位会计凭证等资料应填制《现场检查资料调阅清单》一式两份，由（）签字确认，一份交被查单位，一份由检查组留存。
A:检查组组长
B:主查人
C:检查组组长和被查单位负责人
D:主查人和被查单位负责人
（）负责本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施。
A:合规部
B:会计部
C:业务部门
D:反洗钱工作办公室
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的立法宗旨是（）。
A:预防洗钱和恐怖融资活动
B:规范金融机构客户身份识别
C:规范金融机构客户身份资料和交易记录保存行为
D:维护金融秩序
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的“大量”是指（）。
依据人行《关于金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》，冻结存款的最长期限为（），期满后可以续冻。
A:1个月
B:半年
C:一年
D:二年
金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行（），并书面记录（）情况。
A:业务测试；洗钱风险评估
B:洗钱风险评估；风险评估
C:洗钱风险评估；业务测试
D:内部审计；风险评估
当存款人要求支取已转入久悬账户的原账户款项时，应查验其拥有账户（）的证明文件。
A:支配权
B:使用权
C:处置权
D:所有权
使用换汇点和以假名开设的银行账户。案情介绍 一次毒品交易调查发现，毒品销售聚敛的现金被带到边蜀上的一个换汇点，在那里小额面值的大量金钱兑换成外汇，而后一袋袋的现金被带出边境，用于在国外购买制毒原料。 进一步的调查确认了一项计划，在这项计划中，非法所得资金以假名存储在已被洗钱人控制的换汇点的账户中。通过搜查其住所发现，这个换汇点没有保留现金交易的详细记录。在这项调查中，三个人以洗钱的罪名受到指控。 简述在本案中我们应吸取的教训
《金融机构客户身份识别情况统计表》中“通过第三方识别数”是指通过（）识别的数量。
A:公安机关
B:工商管理部门
C:保险经纪公司
D:代理行
按照反洗钱法律规定，金融机构应（）
A:指定专人负责反洗钱工作。
B:要求分支机构建立反洗钱内控制度。
C:对下属分支机构执行本规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。
D:开展反洗钱合规检查。
金融机构应当将涉嫌（）的可疑交易报告报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构。
A:恐怖融资
B:恐怖交易
C:恐怖活动
D:恐怖诈骗
试述贷款五级分类的不足之处。
反洗钱调查中的封存，是指中国人民银行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料采取的登记保存措施。
人民银行营口市中心支行将如何开展反洗钱工作？
客户交易记录包括哪些内容？
从交易涉及的地区分析，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融资可疑交易？
A:外币汇兑交易后立刻把汇兑资金电汇到敏感国家或地区，或者经由敏感国家或地区汇到其他国家或地区
B:企业往来帐户发生批量汇入和汇出交易而又没有合乎逻辑的业务经营或其他经济目的，尤其是该电汇往返或途经敏感国家或地区
C:客户获取的贷款或所从事的商业金融交易涉及或往返于敏感国家或地区的资金转移活动，但又无合理理由说明与这些国家或地区存在业务往来
D:帐户开设于来自敏感国家或地区的金融机构
（），负有保密责任的人员主要包括各机构中的协查人员、协查部门负责人等获知反洗钱协查信息的相关工作人员。
A:在大额和可疑报告过程中
B:在案件协查过程中
C:在非现场监管报表报送过程中
D:在资产负债表报送过程中
下列关于反洗钱内部控制的说法错误的是（）。
A:金融机构从管理层到一般员工都应对内部控制负有责任
B:内部控制应当与金融机构日常经营管理相结合
C:内部控制过程是不断发展的
D:内部控制可以为金融机构提供绝对保障
银行在收到存款人撤销银行结算账户的申请后，应在几个工作日内办理撤销手续？
开立个人人民币储蓄账户或结算账户时，银行应该注意以下哪几点（）
A:要求出示真实有效的客户身份证件或者其他身份证明文件，通过身份证联网信息核查系统进行核对并登记其身份基本信息
B:授权他人办理的，应采取合理方式确认代理关系的存在
C:核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件
D:登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码
哪些情况下存款人可以申请开立临时存款账户？
《中华人民共和国刑法》规定的洗钱罪的上游犯罪包括毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪以及（）。
A:贪污贿赂犯罪
B:破坏金融管理秩序犯罪
C:抢劫犯罪
D:金融诈骗犯罪
我国于2005月1月成为金融行动特别工作组的正式成员。
反洗钱领导小组成员因故不能出席反洗钱小组会议时，经组长批准，可委托部门室（）及以上人员出席会议，被委托人不得再转委托其他人员。
A:副经理
B:总经理助理
C:7级
D:8级
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