出自:证券基础知识

在实际操作中，投资适当性原则经常被违反，这是由于（）。
A:投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息
B:由于投资者自身经验和知识的欠缺，即便掌握了充分的相关信息，也不一定能够评估产品的风险水平
C:投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知
D:投资者通常具有追求利益最大化嗜好
基金交易费中的交易佣金由证券公司按（）的一定比例向基金收取。
A:成交金额
B:成交数量
C:成交净额
D:成交价格
公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）。
A:票面价值
B:账面价值
C:清算价值
D:内在价值
备兑凭证
开放式基金中，股票、债券型基金的申购原则是（）。
A:金额申购
B:份额申购
C:“已知价”交易
D:“未知价”交易
期货交易所不得从事（）。 Ⅰ.信托投资 Ⅱ.股票交易 Ⅲ.非自用不动产投资 Ⅳ.设计合约，安排合约上市
A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内中国证监会备：襄，颁发执业证书。
A:10
B:15
C:30
D:60
下列关于喇叭型的说法，错误的是（）。
A:喇叭型分为正喇叭型和倒喇叭型
B:通常在长期性上升的最后阶段出现
C:一个标准的喇叭型应该有三个高点，二个底点
D:没有最少跌幅的量度公式估计未来跌势
金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的（）特性。
A:跨期性
B:联动性
C:杠杆性
D:不确定性或高风险性
ADR业务中涉及的关键机构包括（）
A:基础证券的发行公司
B:存券银行
C:托管银行
D:存券信托公司
上证和深证基金指数开始正式发布的时间分别为（）。
A:2000年4月
B:2000年5月
C:2000年6月
D:2000年7月
投资者买入股票后得到一定的股息收入，并按一定价格将股票买出，此种情况应计算（）
A:股利收益率
B:获利率
C:持有期收益率
D:拆股后的持有期收益率
直接投资业务的范围包括（）。
A:使用自有资金对境内企业进行股权投资
B:为客户提供股权投资的财务顾问服务
C:设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资
D:投资于国债
我国《基金法》规定，基金招募说明书应当包括（）等内容。
A:基金募集申请的核准文件名称和核准日期
B:风险警示内容
C:基金合同和基金托管协议的内容摘要
D:基金份额的发售日期、价格、费用和期限
发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。
A:10
B:20
C:30
D:40
下列证券交易市场中属于场外交易市场的是（　）。
A:伦敦证券交易市场
B:纽约证券交易市场
C:那斯达克证券交易市场
D:法兰克福证券交易市场
下列股票种类中转让相对简便和容易的是（　）。
A:记名股票
B:不记名股票
C:流通股票
D:非流通股票
外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。
A:证券交易所
B:中国证监会
C:国务院
D:国家外汇管理局
下列股票种类中可以流通的是（）。
A:境内发起法人股
B:外资法人股
C:募集法人股
D:社会公众股
采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时，调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为：（）
A:“回拨机制”
B:“回购机制”
C:“比例配售”
D:“时间优先机制”
无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。
A:股票票面
B:股东名册
C:公司章程
D:发行文件
债券基金收益与市场利率的关系是（）。
A:同方向变动
B:反方向变动
C:无关的
D:不确定的
美国次贷危机发生或，全球证券市场的发展也呈现出一些新的趋势，突出表现在以下（）几个方面。
A:金融机构的去杠杆化
B:金融监管的改革
C:国际金融合作的进一步加强
D:金融机构的合并与重组
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件中，错误的是（）。
A:公司信用良好，最近3年未有违法违规经营的情形
B:客户资产安全、完整
C:具有证券经纪业务资格
D:公司治理结构健全，内部控制有效
证券市场的存在和发展高度信赖各参与主体的诚信程度，（）是合格市场主体的最起码道德规范和最基本的义务。
A:遵纪守法
B:诚实守信
C:三公原则
D:依法经营
关于我国的国际债券描述正确的是（）。
A:1982年我国首次在国际市场发行国际债券
B:1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券
C:1987年lO月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券
D:2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行l期美元债券，发行额各为7亿美元
看跌期权也称为（），投资者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌。
A:买入期权
B:卖出期权
C:欧式期权
D:货币资产期权
当出现黄金交叉时，证券价格上穿短期移动平均线，又上穿长期移动平均线为（）信号。
A:卖出
B:买入
C:保持不变
D:无法判断
清算价值是公司清算时每一股份所代表的（　）。
A:票面价值
B:账面价值
C:内在价值
D:实际价值
中央银行通过买卖（）影响货币供应量进行宏观调控。
A:政府债券
B:政府机构债券
C:金融债券
D:公司债券
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