出自:证券基础知识

现货价格和期货价格具有市场走势发散性的特征。
关于期货交易结算所论述正确的是（）。
A:结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建
B:由于逐日盯市制度以1个交易曰为最长的结算周期，对所有账户的交易头寸按不同到期日分别计算，并要求所有的交易盈亏都能及时结算，从而能及时调整保证金账户，控Nr1i场风险
C:以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价
D:结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度
《中华人民共和国证券法》(1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订)，于2006年1月1日正式实施。
本课程中提到的流动性比例是用于衡量（）的指标。
A:长期资产与长期负债匹配
B:短期资产与短期负债匹配
C:负债结构
D:长期资产弥补短期到期负债
公司可以进行股份回购的情形有（）。
A:公司减少注册资本
B:与持有本公司股份的其他公司合并
C:将股份奖励给本公司职工
D:股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
债权类资产的远期合约主要包括活期存款单、短期债券等风险收益证券的远期合约。
（），必须聘请律师事务所及律师，对有关文件进行审查并出具法律意见书。
A:股票发行人
B:可转换债券发行人
C:上市推荐人
D:证券投资基金发起人
下列属于券商资本中介业务的是（）。
A:融资融券业务
B:股票质押业务
C:约定购回业务
D:报价回购业务
在我国现行的三板市场交易的股票有（）。
A:在原NET系统挂牌的股票
B:在原STAQ系统挂牌的股票
C:证券交易所挂牌的股票
D:退市的上市公司股票
下面属于传统投资组合管理的基本步骤（）。
A:设立目标
B:构建组合
C:效益监控和调整
D:以上都是
场外交易市场是（）
A:指证券交易所以外的证券交易市场
B:一个分散的无形市场
C:采取做市商制组织方式
D:一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场
一般可以不经过有关机构审核而直接上市交易的证券是（）。
A:股票
B:公司债券
C:政府债券
D:金融债券
融资融券业务管理的基本原则有（）。
A:依法合规，加强内控，严格防范和控制风险。切实维护客户资产的安全
B:开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
C:证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券
D:业务实行集中统一管理
作为持有人应得权益的证明文件，证券是一种（）
A:书面凭证
B:法律凭证
C:货币凭证
D:资本凭证
次级市场
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是（）。 I.具有证券经纪业务资格 II.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间 III.财务状况良好，最近两年各面风险控制指标持续符合规定 IV.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
A:I、II、IV
B:I、III、IV
C:II、III、IV
D:I、III
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ.勤勉尽责Ⅱ.平等自愿Ⅲ.诚实Ⅳ.谨慎
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
一般而言，证券投资风险是指对投资者（）的背离。
A:投资收益
B:预期收益
C:投资金额
D:投资数量
金融衍生工具对金融机构来说是属于表外业务，既不影响及产负债情况，又能带来手续费收入。
国际证监会公布证券监管的三个目标为（　）。
A:保护投资者
B:防止市场操纵
C:降低系统风险
D:透明和信息公开
我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。
A:1000万元
B:3000万元
C:5000万元
D:1亿元
保荐机构应当于每年4月份向（）报送年度执业报告。
A:中国证券业协会
B:证券交易所
C:中国证监会
D:证券公司
沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（）股市场整体走势的指数。
A:N
B:H
C:A
D:B
除了举借国债弥补政府预算赤字外，其他的手段还有（）。
A:增加税收
B:向世界银行借款
C:向中央银行借款
D:动用历年节余
在国际市场上，（）的常见形式是国库券。
A:短期国债
B:中期国债
C:长期国债
D:无期国债
证券投资的交易成本包括（）。
A:执行成本
B:信息成本
C:科研成本
D:人力成本
《公司法》的调整范围包括股份有限公司、有限责任公司和两合公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。（）
在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括（）。 Ⅰ.近几年的经营状况 Ⅱ.反映偿债能力财务指标 Ⅲ.反映盈利能力财务指标 Ⅳ.反映变现能力财务指标
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ
开放式基金单位净值，应当按照（）闭市后的基金资产净值除以当日基金单位的余额数量计算。
A:上一个交易日
B:当日
C:开放日
D:上一个开放日
证券金融公司的职责有（）。
A:为融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
B:监控证券公司的融资融券业务
C:监测分析全市场融资融券交易情况
D:运用市场化手段防范风险
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