出自:反洗钱

交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构可提交一份大额交易报告。
按照反洗钱法律和规章的要求，金融机构在开展下列哪些业务时，应当经董事会或者其他高级管理层的批准。（）
A:与境外金融机构建立代理行关系
B:为外国政要开立账户
C:客户支取现金20万元
D:客户来自洗钱高风险国家或地区
金融机构应当在大额交易发生之日起（）个工作日以电子方式提交大额交易报告。
A:3
B:5
C:10
D:7
下面关于客户风险等级划分工作有关要求表述正确的有（）
A:对于2007年8月1日至2009年1月1日之间建立业务关系的客户，金融机构应于2009年年底完成等级划分工作
B:对于2007年8月1日以前建立了业务关系，且2007年8月1日后没有再建立新业务关系的客户，金融机构应于2011年年底完成等级划分工作
C:对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的10个工作日内完成等级划分工作
D:法人金融机构应将本机构的客户风险等级划分工作计划报人民银行备案
金融机构在反洗钱过程中，发现涉嫌犯罪的，应当（）
A:及时以书面形式向当地公安机关报告
B:及时以书面形式向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告
C:进一步观察，直到查清事实
D:掌握切实证据后才向有关部门报告
《中华人民共和国反洗钱法》什么时候开始施行（）
A:2003年1月3日
B:2007年1月1日
C:2007年3月1日
金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后（）内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结。
A:24小时
B:48小时
C:5天
D:7天
根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定，实施现场调查时的进场要求包括（）
A:调查组到场人员不得少于2人
B:出示中国人民银行执法证
C:出示反洗钱调查通知书
D:调查组组长应当向金融机构说明调查目的和内容
E:调查组组长应当向金融机构说明调查要求等情况
金融机构客户洗钱风险分类的参考指标中国家或地区因素通常包括但不限于（）
A:金融行动特别工作组（FATF.等国际反洗钱组织成员国或其公布的反洗钱不合作国家或地区
B:被联合国、美国财政部海外资产控制办公室（OFAC.等列入制裁名单的国家或地区
C:毒品贩卖活动猖獗的国家或地区
D:欺诈或腐败猖獗的国家或地区
我国严禁公款私存，任何单位不得将单位资金以个人名义开立账户存储，不得将企业单位资金转入个人储蓄账户套取现金，银行不得为单位办理资金转入个人储蓄的转账结算，但以下除外。（）
A:重大疾病的医疗费
B:临时差旅费借支款
C:代发工资
D:小额个人劳务报酬
反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造；良好内控环境的关键因素之一。
金融机构在将涉恐黑名单嵌入业务系统工作中，如果恐怖组织或恐怖分子有多个名字，须在名单匹配系统全部体现。
中国人民银行及其分支机构在评估中发现金融机构，违反反洗钱规定事实清楚，证据确凿并应给予行政处罚的，应按照《中国人民行政处罚程序规定》的规定办理，需要进一步收集证据，应进行（）。
A:现场检查
B:书面核实
C:非现场检查
D:走访金融机构
反洗钱调查与洗钱案件协查在以下哪几个方面存在着一定的差异？（）
A:性质不同
B:调查权来源不同
C:责任归属不同
D:目的不同
E:客体不同
如何改进我国的风险监管？
对中国人民银行调查的可疑交易活动及其他有权机关调查的（），如实提供相关的文件和资料。
A:反洗钱线索
B:档案资料
C:涉案线索
D:涉案金额
按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，金融机构应向（）提交可疑行为报告。
A:中国反洗钱监测分析中心
B:中国人民银行当地分支机构
C:公安机关
D:金融监管机构
下列不属于防范操作风险“十三条意见”内容的是（）。
A:加强规章制度建设
B:加强对基层行的合规性监督
C:加强职业道德建设
D:坚持相关的行务管理公开制度
反洗钱系统对可疑数据的抽取标准进行了参数化设置，（）可结合银行实际情况及监管部门的要求进行参数调整。
A:总行
B:分行
C:支行
D:人行
银行应对（）交易金额的一次性金融服务进行客户身份识别。
A:单笔人民币l万元以上
B:单笔人民币lO万元以上
C:单笔外汇等值1000美元以上
D:单笔外汇等值lO000美元以上
金融机构发现与自己存在业务联系的境外金融机构出现洗钱问题时，应及时向（）报告，并釆取妥善措施予以应对。
A:监管部门
B:董事会
C:监事会
D:高级管理层
什么机构是国务院反洗钱行政主管部门？
客户身份识别中的禁止性要求是指：金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
《人民币银行结算账户管理办法》规定哪些专用存款账户在开立时应报中国人民银行核准或批准？
《华夏银行反洗钱和反恐融资名单监控管理办法》适用于总行、分支行开展反洗钱和反恐融资名单（）管理工作。
A:监督
B:监控
C:检查
D:核查
反洗钱监测工作应覆盖（）。
A:柜面业务
B:非柜面业务
C:内部业务
D:各项金融业务
客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行（）。
A:核对
B:登记
C:核对并登记
D:留存有效身份证件或其他身份证明的复印件
逃汇罪的犯罪主体指公司、企业或者其他单位，不包括个人。
对于拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的金融机构，中国人民银行可以（）
A:处二十万元以上五十万元以下罚款
B:责令限期改正
C:对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款
D:对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款
对于保险费金额（）且以现金形式缴纳的财产保险合同，保险公司在订立保险合同时，应确认投保人与被保险人的关系，核对投保人和人身保险被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A:人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上
B:人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上
C:人民币5万元以上或者外币等值5000美元以上
D:人民币10万元以上或者外币等值1万美元以上
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