出自:证券基础知识

符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》要求的有（）。
A:调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
B:鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
C:律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
D:同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见
税后净利润分配的先后顺序为（）
A:公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金
B:公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息
C:盈余公积金、公积金和公益金、优先股股息、普通股股息
D:公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金
金融期货与金融期权的区别主要表现在（）
A:套期保值的作用与效果不同
B:投资者权利与义务的对称性不同
C:现金流转不同
D:基础资产不同
按照发行对象和发行范围的不同，基金的发行方式可分为（）方式。
A:公募发行
B:私募发行
C:自行发行
D:代理发行
在我国现阶段，信用评级不是股票发行上市的先决条件。
2006年我国推出的储蓄国债（电子式）的特点是（）。
A:针对机构投资者
B:不记名，可以流通
C:采用电子方式记录债券
D:免交利息税
根据业务需要，中央登记结算公司一般设立（）
A:存管部
B:股份结算部
C:资金交收部
D:国际结算部
债券收益性
公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（）。
A:公司债券的期限为1年以上
B:公司债券实际发行额不少于人民币3000万元
C:公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
D:公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是（）。
A:中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理
B:保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
C:保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会
D:保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益
专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
A:中央登记结算机构
B:地方登记结算机构
C:交易所
D:交易中心
股票的永久性特征反映了（）之间比较稳定的经济关系。
A:股东与股东
B:股东与董事会
C:股东与股份公司
D:股东与股票市场
证券市场上发行证券的主要是（）。
A:政府
B:企业
C:个人
D:金融机构
股票投资者最关心的指标就是持有期收益率。
关于依法处分基金财产的说法，正确的是（）。
A:基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割
B:基金托管人可以单独处分基金财产
C:基金托管人可以自行运用基金的分红资产
D:托管人应该完全执行基金管理人的指令
优先股票的主要特征是（　）。
A:股息率浮动
B:股息分派优先
C:剩余资产分配优先
D:优先认股权
信用评级机构是金融市场上一个重要的（）机构。
A:信用管理
B:服务性中介
C:行政
D:等级管理
美国标准普尔和穆迪公司的债券等级均划分为（）个等级。
A:7
B:8
C:9
D:10
在预测到股票市场将进入繁荣期时，基金经理通常会（）
A:降低基金的现金持有比例
B:提高基金组合的贝塔值
C:提高基金组合的贝塔值
D:降低基金组合的贝塔值
2007钲8月，（　）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A:中国人民银行
B:国务院
C:中国证监会
D:中国银监会
（）是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险。
A:政策风险
B:经济周期波动风险
C:购买力风险
D:利率风险
证券公司向客户融资，应当使用（）。 Ⅰ.自有资金Ⅱ.自有证券Ⅲ.依法取得处分权的证券Ⅳ.依法筹集的资金
A:Ⅰ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅲ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D:Ⅱ.Ⅲ
逆向投资策略的机会成本较低，因为投资管理人的交易方向与大多数市场交易者相反。
基金帐户可以用来买卖股票，而股票帐户不用买卖基金。
目前，我国契约型封闭式基金由发起人设立，然后委托基金管理人管理，基金托管人托管。
合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担风险能力的单位和个人，其中公司、企业等机构净资产不低于（）万元人民币。
A:100
B:200
C:500
D:1000
关于保险公司次级定期债务描述正确的是（）。
A:其期限在5年以下(含5年)
B:保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100％的前提下，募集人才能偿付本息
C:本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本
D:募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿
证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式
股份有限公司必须依法设立（）。
A:股东会、董事会
B:董事会、监事会
C:股东会、董事会、监事会
D:股东会
诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限（）年。
A:5
B:10
C:3
D:8
首页 <上一页 194 195 196 197 198 下一页> 尾页