出自:反洗钱

根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司应监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
A:2
B:3
C:5
D:10
中国人民银行在派出三名调查人员对某金融机构涉及可疑交易活动进行调查时，在调查现场，调查人员出示合法证件后，金融机构给予了积极配合。
对于达到客户身份识别限额的理赔业务由公司柜面（）核对被保险人或理赔金受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件。若保险合同未指定受益人或标注为“法定受益人”时，确认全部受益人与被保险人之间的关系。
反洗钱业务部门负责将新产品、新业务、新系统的洗钱风险评估情况向（）报告。
A:反洗钱领导小组
B:反洗钱工作办公室
C:合规部
D:法律事务部
简答反洗钱调查的概念。
下列哪个机构不能作出反洗钱行政处罚决定？（）
A:中国人民银行
B:中国人民银行营业管理部
C:中国人民银行无锡市中心支行
D:中国人民银行宝库县支行
以下哪项不是反洗钱客户身份识别制度的特征？（）
A:了解客户。
B:对象广泛。
C:内容复杂。
D:功效性。
从业机构应当对哪些恐怖组织和恐怖活动人员名单开展实时监测？
对于低风险业务和客户，金融机构可以采取简化的客户身份识别措施，甚至免除实施客户身份识别措施。
金融机构客户对金融机构采取交易限制措施有异议的，可以通过该金融机构向（）申请核实确认。
A:中国人民银行总行
B:华夏银行总行
C:外交部
D:安理会
《反洗钱法》对金融机构客户身份资料和交易记录保存制度有什么规定？
金融机构系统数据库中的账户管理、客户信息、报表管理、交易信息等内容的备份，（）。
A:纸质介质
B:电子介质
C:磁带介质
D:不可更改的介质
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的（）金融机构。
A:政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社。
B:证券公司、期货公司、基金管理公司。
C:保险公司、保险资产管理公司。
D:信托公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司。
洗钱一般包括哪几个阶段？
金融机构与境外金融机构建立代理行业务关系时，应当评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构相关职责，不包括（）。
A:客户身份识别
B:客户身份资料保存
C:交易记录保存
D:大额和可疑交易报告
为对私客户办理交易金额单笔人民币1万元或者外币等值1000美元以上的一次性金融业务，需登记客户身份基本信息，若客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的经常居住地。
洗钱的基本过程是怎样？
按照《反洗钱法》规定，国务院金融监督管理机构有（）。
A:中国人民银行
B:银监会
C:外汇管理局
D:反洗钱信息中心
金融机构的客户不是恐怖组织或恐怖分子，不可能涉及恐怖融资。
对同时符合两项以上大额交易标准的，应当分别提交大额交易报告。
简述现场检查档案整理的基本要求。
在客户身份识别过程中，负有保密责任的人员主要包括（）、客户经理、营业网点管理人员等获知客户身份资料和交易信息的相关工作人员。
A:支行主管行长
B:大堂经理
C:营业网点会计人员
D:被代理人
《商业银行房地产贷款风险管理指引》所称房地产贷款主要包括（）
A:土地储备贷款
B:房地产开发贷款
C:个人住房贷款
D:商业用房贷款
中风险客户重新审核期限为（）。
A:三个月
B:六个月
C:一年
D:三年
在反洗钱非现场监管工作中，金融机构的职责有哪些？
A:指定专人负责此项工作
B:向中国人民银行及其分支机构报送反洗钱相关资料
C:如实反映反洗钱工作情况
D:主动配合公安机关调研可疑交易线索
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，金融机构应当通过（）向反洗钱监测分析中心报送大额交易和可以交易报告。
A:金融机构总部指定的一个机构
B:金融机构总部或者有总部指定的一个机构
C:金融机构各省级分支机构
D:金融机构的任一分支机构
如果对公客户的业务经办人员信息未登记的，银行应在登记业务经办人员身份信息后，再办理相关业务。
2006年2月，在××银行发现一个新客户名称为××农副产品公司。经常性地收取来自外地单位汇款，然后将资金分别多次以现金形武取走，累计资金交易量非常大，该公司开户以后。从2006年2月10日到2月19日，该账户转入资金5笔，合计l000万元，支取现金50笔，合计950万元，汇款单位均不同．多是贸易公司等。经该行调查，这是经营范围为收购农副产品的公司，只有一名员工。真正的法人代表始终没有出现过。外地的汇款用途是买农副产品的。但这家农副产品公司经营面积约20平方米，工商注册为有限责任公司，注册资金50万元，平时顾客很少。请问该公司的交易符合以下哪些可疑点（）
A:短期内资金集中转入、分散支取，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符
B:法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款
C:频繁支取大额现金，违反现金管理办法
D:经营规模小.与资金交易量不相称，存在套现行为
人民银行一般存款账户不允许（）。
A:发放工资
B:转货款
C:转保证金
D:以上均是
国务院反洗钱行政主管部门为（），依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。
A:中国人民银行
B:中国反洗钱监测分析中心
C:中国人民银行反洗钱局
D:中华人民共和国公安部
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