出自:证券基础知识

证券投资基金初创阶段，在类型上以封闭式基金为主。
亚洲债券市场的发展进程为（）。
A:2003年6月第二次亚洲合作对话（ACD.外长非正式会议通过了旨在发展亚洲债券市场的《清迈宣言》
B:2002年9月由中国香港提出的"发展资产证券化和信用担保市场"倡议
C:东亚及太平洋地区中央银行行长会议组织（EMEAP）成立的亚洲债券基金
D:东盟+中日韩（10+3）各成员国在整合上述倡议的基础上提出的统一"促进亚洲债券市场发展倡议"（ABMI）
公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的，不用披露临时报告。（）
评估资产管理人的市场时机选择能力的方法包括（）。
A:回归分析
B:现金管理分析
C:绩效评估
D:绩效衡量
金融衍生工具按产品形态可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化衍生工具。（）
基金管理费费率通常反比于（）
A:基金规模
B:基金属于的风险程度
C:基金的投资舱位
D:基金的存在期限
根据《证券法》，上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。 Ⅰ.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 Ⅱ.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正 Ⅲ.公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利 Ⅳ.公司解散或者被宣告破产
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
证券交易所应当与上市公司订立（），以确定相互的权利义务关系。证券交易所应当与上市公司订立（），以确定相互的权利义务关系。
A:上市合同
B:上市协议
C:上市公告书
D:上市章程
存托凭证对发行人的优点包括市场容量大、筹资能力强，并避开直接发行股票与债券的法律要求、上市手续简单、发行成本低等。（）
证券公司申请融资融券业务资格，应当经营证券经纪业务满（）年。
A:1
B:2
C:3
D:具有证券经纪业务资格，年限没有要求
（）可以用来衡量投资组合价值波动的幅度。
A:标准差
B:系统风险
C:决定系数
D:单位风险回报率
由证券公司承办的证券发行称为（　）。
A:包销
B:代销
C:承销
D:推销
信用互换属于（）。
A:股权类产品的衍生工具
B:货币衍生工具
C:利率衍生工具
D:信用衍生工具
下列关于保荐代表人的说法正确的是（）。 Ⅰ.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力 Ⅱ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密 Ⅲ.保荐代表人及其配偶可以以个人名义持有发行人的股份 Ⅳ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是（）
A:总经理
B:监事长
C:董事长
D:副董事长
根据我国政府的承诺，我国加入WT0后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（　）。
A:25%
B:49%
C:33%
D:60%
对已经抵押过的房产，若房产总价扣减净值后仍有余额，不可以申请再抵押。（）
股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）
风险调整的方法中，詹森指数衡量的是差异收益率，而另外两个指数衡量的是单位风险超额收益率。
属于行政法规和部门规章的是（）。
A:《中华人民共和国证券法》
B:《上市公司收购管理办法》
C:《中华人民共和国证券投资基金法》
D:《中华人民共和国刑法》
免税债券（如政府债券）的价值通常（）可比的应纳税债券（如公司债券）。
A:小于
B:大于
C:等于
D:不确定
股票的永久性是指发行股票的公司是永久存在的。
金融期货交易中的限仓制度一般是采取区分对待的原则，具体表现为（）。
A:交割期不同限制不同
B:交易性质不同限制不同
C:交易主体不同限制不同
D:交易空间不同限制不同
系统的主要功能包括（）
A:信息管理
B:管理控制
C:业务处理
D:风险预警
E:提供查询服务和决策支持
优先股股东的股息是（）
A:在普通股股东股息取得之前取得
B:在普通股股东股息取得之后取得
C:按固定股息率取得
D:按浮动股息率取得
金融机构是洗钱的唯一渠道。（）
证券公司（）必须经证券监督管理机构批准。
A:变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B:设立、收购或者撤销分支机构
C:变更公司章程中的一般条款
D:变更业务范围或者注册资本
第二次大战后至20世纪60年代是全球证券市场进入加速发展的阶段，20世纪70年代至80年代进入了平稳发展阶段。
在非公开发行股票过程中，允许发行人和特定投资者双向自主选择，发行人还可以不经承销商承销自行配售股份，减少发行的成本。
下列影响股票投资价值的外部因素中，属于行业因素的是（）。
A:产业的发展状况和趋势
B:国家的产业政策
C:国家的财政政策
D:相关产业的发展
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