出自:证券基础知识

存托凭证一般代表外国（）。
A:公司股票
B:公司债券
C:券金
D:票据
封闭式基金的封闭期通常（）。
A:在半年以上
B:在1年以上
C:在5年以上
D:无固定期限
自营业务投资运作的最高管理机构是（）。
A:董事会
B:股东大会
C:投资决策机构
D:自营业务部门
在证券市场投资者的心理现象中，（）既然是一种心理现象，它就是一种情绪，有一定的相互感染性的。
A:恐怖
B:恐惧
C:贪婪
D:谦逊
证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。 I.集合资产管理风险提示书 II.集合资产管理计划说明书 III.集合资产管理合同 IV.集合资产推广计划
A:I、III、IV
B:I、II、III、IV
C:II、III
D:II、IV
改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。
A:自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让
B:持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%
C:持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%
D:持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％
通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，具体成果体现在（）。
A:有效化解了历史遗留风险
B:平稳处置了一批高风险公司
C:集中改革完善了一批基础性制度
D:积极推进了证券公司的业务创新
中央银行票据本质上属于特殊的（）。
A:国债
B:政府债券
C:公司债券
D:金融债券
欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。 Ⅰ.发行数额在500万元以上的 Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的 Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的 Ⅳ.转移或隐瞒所募集资金的
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括（）。
A:年检申请报告
B:年度业务报告
C:经注册会计师审计的财务会计报表
D:证券研究报告
参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力。
A:初中
B:高中
C:专科
D:本科
在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。
A:每股账面价值
B:每股内在价值
C:每股票面价值
D:每股清算价值
会员大会是会员制证券交易所的决策机构。（）
证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）的罚款。
A:10万元以上30万元以下
B:10万元以上50万元以下
C:30万元以上100万元以下
D:3万元以上30万元以下
根据我国《证券法》的规定，我国对证券公司实行（）管理。
A:综合
B:混合
C:分业
D:分类
债权人一般拥有表决权，参与公司重大事项的审议和表决，行使对公司的经营决策权和监督权。（）
从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）
除了普通股之外，股票市场交易的对象还包括在本国之外发行股票并在外国市场进行交易的（）。
A:CDR
B:ADR
C:IDR
D:SDR
公积金转增股本采取送股的形式，送股的资金来自当年未分配利润。（）
投资者在股票市场上卖出股票的行为称为（）。
A:建仓
B:斩仓
C:平仓
D:割肉
ADR所代表的是非美国公司股票的所有权。
资本证券是指与（）有关的活动而产生的证券。
A:商业投资
B:金融投资
C:房地产投资
D:项目投资
我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有（）行为。
A:将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B:办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
C:以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
D:向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过（）人的，为公开发行，应当依法报中国证监会核准。
A:100
B:500
C:200
D:300
中国证券业协会应当在（）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
A:10
B:7
C:5
D:15
证券市场是（）直接交易的场所。
A:价值
B:财产权利
C:收益
D:风险
通过股价指数期货可以转移和分散（）。
A:经营风险
B:利率风险
C:非系统风险
D:系统风险
根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致（）
A:低估证券的实际风险，进行过度交易
B:对不熟悉的股票、资产敬而远之
C:选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来
D:追涨杀跌
所谓证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。
证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户
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